2024年证券从业考试《金融市场基础知识》章节习题3

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1、证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【单选题】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公开

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

2、1972年，芝加哥商业交易所（CME)创立国际货币市场(IMM)，首次推出以金融资产为基础产品的衍生品合约（）。【单选题】

A.远期合约

B.外汇期货合约

C.利率期货合约

D.股指期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1972年，芝加哥商业交易所（CME)创立国际货币市场(IMM),并首次推出以金融资产为基础产品的衍生品合约——外汇期货合约。

3、投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。 【多选题】

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.托管费

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。

4、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

5、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。【单选题】

A.英国金融服务局（FSA)

B.英国金融行为局（FCA)

C.美国洲际交易所（ICE)

D.英国上市监管署（UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（UKLA)提交上市公告书（Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统（International ｏｒｃｅｒBook，IOB)进行交易。

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