2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。【单选题】

A.信息披露

B.内幕交易

C.操纵市场

D.欺诈客户

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

2、证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【单选题】

A.季度

B.年度

C.月度

D.半月度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

3、股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。【多选题】

A.2

B.3

C.5

D.8

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。【单选题】

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.盈利性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

5、根据《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!