2024年证券从业考试《法律法规》章节习题1

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1、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【单选题】

A.证券业协会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

2、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。

3、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【单选题】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

4、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。【单选题】

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.证券公司

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

5、1个投资者只能申请开立（）个一码通账户。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

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