2024年证券从业考试《证券基本法律法规》章节练习题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。【单选题】

A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项A错误）。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（选项C正确）。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（选项BD错误）。

2、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

3、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。【多选题】

A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

正确答案:C、D

答案解析:选项CD说法错误：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

4、该人员可能受到的行政处罚是（）。【不定项】

A.给予警告

B.撤销基金从业资格

C.处以20万元罚款

D.市场禁入措施

正确答案:A、B、C

答案解析:小刘将受到给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

5、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!