2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题7

1.基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

2.基金管理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。A．5B．4C．3D．2

3．基金资产托管业务中的（ ），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．投资监督

4．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（ ）和基金公司（ ）为主。A．直销、代销B．代销、直销C．外销、内销D．内销、外销

5．专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（ ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A．20B．30C．40D．50

6. 基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（ ）。A.基金资产净值除以当日基金份额B.基金资产净值除以前一交易日基金份额C.基金资产总值除以当日基金份额D.基金资产总值除以前一交易日基金份额

7.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%

8. 下列不属于我国基金交易费用的是：A．印花税B．佣金C．资本利得税D．过户费

9.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（ ）A .基金转换费B．基金管理人的管理费C．基金托管人的托管费D．销售服务费

10．根据《基金运作管理办法》第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（ ）。A．每年不得少于两次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十C．封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损D．利润分配之后基金份额净值不得高于面值