2014年证券从业资格考试科目《证券交易》试题及答案1

1.（）我国股指期货开始上市交易。

A.2010年1月1日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年4月30日

2.（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

A.2009年1月1日

B.2009年10月31日

C.2010年1月1日

D.2010年3月31日

3.（）创业板在深圳证券交易所开市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年lO月1日

D.2010年1月1日

4.（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

5.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.权证

B.股票

C.金融期货合约

D.金融衍生产品

6.从内容上看，权证具有（）的性质。

A.期权

B.所有权

C.约定交易

D.远期交易

7.回购交易通常在（）交易中运用。

A.远期

B.债券

C.现货

D.股票

8.可转换债券具有（）的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和股权

C.债权和权证

D.债权和期权

9.公开原则的核心要求是（）。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

10.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

11.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

12.新中国证券市场的建立始于（）年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。

A.另一种证券

B.优先股

C.基金

D.B股

答案部分

一、单项选择题

1

[答案]：C

[解析]：参见教材P2。

2

[答案]：D

[解析]：参见教材P2。

3

[答案]：B

[解析]：参见教材P2。

4

[答案]：A

[解析]：参见教材P2。

5

[答案]：C

[解析]：参见教材P5。

6

[答案]：A

[解析]：参见教材P5。

7

[答案]：B

[解析]：参见教材P7。

8

[答案]：D

[解析]：参见教材P6。

9

[答案]：C

[解析]：参见教材P2。

10

[答案]：B

[解析]：参见教材P2。

11

[答案]：A

[解析]：参见教材P2。

12

[答案]：B

[解析]：参见教材P2。

13

[答案]：A

[解析]：参见教材P5。