2014年证券从业资格考试科目《证券交易》试题及答案2

14.证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平

B.公正

C.公开

D.安全

15.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

16.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金资产总价值

B.基金份额市值

C.基金资产净值

D.双方协商

17.根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.债券持有人

B.债券承销商

C.发行主体

D.发行对象

18.证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.8000

19.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.上市开放式基金等的申购与赎回

C.协议转让

D.小额交易

21.1992年年初，（）在上海证券交易所上市。

A.A股

B.B股

C.H股

D.蓝筹股

22.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。

A.押金

B.资金

C.保证金

D.金融工具

23.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A.交易席位

B.交易单元

C.普通席位

D.交易业务单位

24.证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A.市场价格的波动性

B.市场指数的波动性

C.市场指数的风险度

D.市场价格的风险度

25.以下关于连续交易的说法，不正确的是（）。

A.交易一定是连续的

B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

26.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。

A.B股

B.A股

C.国债

D.权证

14

[答案]：C

[解析]：参见教材P2。

15

[答案]：B

[解析]：参见教材P4。

16

[答案]：C

[解析]：参见教材P4。

17

[答案]：C

[解析]：参见教材P4。

18

[答案]：C

[解析]：参见教材P9。

19

[答案]：D

[解析]：参见教材P9。

20

[答案]：D

[解析]：参见教材P20。

21

[答案]：B

[解析]：参见教材P2。

22

[答案]：C

[解析]：参见教材P7。

23

[答案]：B

[解析]：参见教材P20。

24

[答案]：C

[解析]：参见教材P14。

25

[答案]：A

[解析]：参见教材P12。

26

[答案]：A

[解析]：参见教材P8。