2024年证券从业《金融市场基础知识》考试模拟题3

2024年证券从业《金融市场基础知识》考试模拟题3梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。【单选题】

A.欧洲债券

B.美洲债券

C.外国债券

D.亚洲债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于外国债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

2、该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。【不定项】

A.2022年8月1日

B.2022年9月1日

C.2022年6月1日

D.2022年7月1日

正确答案:B

答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

3、中介机构和证监会分担实质性审核职责的是（）。【单选题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中介机构和证监会分担实质性审核职责的是核准制。证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查，还对发行人的营业性质、财力、素质、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。

4、同一投资人开立的两个账户之间的托管债券的转移是（）。【单选题】

A.债券登记

B.债券托管

C.债券存管

D.债券转托管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资人的另一个托管账户。转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。

5、沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。【不定项】

A.4000

B.12000

C.120000

D.1200000

正确答案:D

答案解析:名义金额=300*4000=1200000元。

6、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【单选题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

7、证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

8、下列不属于创业板市场功能的是（）。【单选题】

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

9、中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 （）在上海注册成立。【单选题】

A.2012年12月

B.2013年12月

C.2014年12月

D.2015年12月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 2014年12月在上海注册成立。

10、远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

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