2024年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题解答

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、在纽约上市的外资股被称为N股。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:境外上市外资股主要由H股、N股、L股和S股等构成。在中国香港上市的外资股被称为H股，纽约上市的外资股被称为N股， 新加坡上市的外资股被称为S股， 伦敦上市的外资股被称为L股。

2、我国目前的期权品种包括（）。【多选题】

A.上证50ETF期权

B.利率期权

C.场外期权

D.互换期权

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：截止到2022年7月22日，我国的场内期权品种包括在郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所以及中国金融期货交易所上市交易的20个商品期货期权和2个金融期权，在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的股票期权——上证50ETF期权和沪深300ETF期权，共计25个场内期权产品；以及在证券公司机构间与证券公司柜台市场交易的场外期权。

3、1992年10月，中国证券监督管理委员会成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳人全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。2003年4月，中国银行业监督管理委员会成立，标志着我国“ 分业经营、分业监管”的金融体系得以确立。

4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.法律、行政法规禁止的其他行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： （1）代理委托人从事证券投资； （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券； （4）法律、行政法规禁止的其他行为。 有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

5、下面叙述正确的是（）。【单选题】

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

正确答案:B

答案解析:A、D项，在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

6、债券的特征具有偿还性、流动性、安全性和收益性，其中的安全性是指债券持有人一定会获得收益，到期可收回本金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:债券的特征具有偿还性、流动性、安全性和收益性，其中的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

7、下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。【多选题】

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.境内居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于外国的自然人、法人和其他组织（A正确）；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织（B正确）；定居在国外的中国公民（C正确）等。中国证监会自2001年2月起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户，可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易（D正确），但不允许使用外币现钞。

8、基金反映的是（）关系。【单选题】

A.契约

B.所有权

C.债权债务

D.信托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。

9、我国大量科技创新型企业企业具有（）的特点。【单选题】

A.风险高、资产多

B.风险低、资产多

C.风险高、资产少

D.风险低、资产少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国大量科技创新型企业具有风险高、资产少的特点，难以获得银行信贷资金支持。多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制，缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题，并由市场筛选出有发展潜力的企业，推动新兴业态和产业成长，促进经济转型升级。

10、下列关于Delta值的说法正确是（）。【多选题】

A.标的证券价格与认购期权价值为负相关关系

B.Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度

C.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

D.标的证券价格与认沽期权价值为负相关关系

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!