2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题（七）

1.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B.资本市场的初步建立

C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

2. 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

A.货币基金

B.债券基金

C.股票基金

D.认股权证基金

3. 下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是( )。

A.审批制

B.注册制

C.备案制

D.核准制

4.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和( )。

A.债券市场;权益市场

B.一级市场;二级市场

C.货币市场;资本市场

D.证券市场;非证券金融市场

5. LIBOR 指的是( )。

A.美国联邦基金利率

B.伦敦银行同业拆借利率

C.香港银行同业拆借利率

D.上海银行间同业拆放利率

6.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是( )。

A.银行间同业拆借市场

B.票据贴现市场

C.银行间债券市场

D.证券市场

7. 中央银行是银行的银行，是指中央银行( )。

A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

B.监管商业银行与其他金融机构

C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量

D.政府提供贷款

8. 下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

A.人民币汇率上升

B.宏观经济发展状况不佳

C.央行宣布增发长期建设用国债

D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

9.( )是商业银行业务活动的总括性反应。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

10.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司(企业)和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者

11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A.行政分配

B.承购包销

C.公开招标

D.银行发售

12.王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。

A.参与性

B.风险性

C.永久性

D.流动性

13.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业(公司)债

14.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括( )。

A.合法

B.安全

C.谨慎

D.高效

15. 自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券信用评级机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.会计师事务所