基金从业资格考试模拟测试及答案（5）

1、国有股权转让方对外披露产权转让信息，正式披露信息时间不得少于( )个工作日。

A、7B、10C、20D、30

2、国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

Ⅰ.转让价款的支付

Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列选项中属于场外市场的是( )。

A、主板市场B、新三板市场C、中小板市场D、创业板市场

4、非上市有限责任公司的股东外部转让股权时，一般需要征得( )其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权。

A、全体B、过半数C、1/3以上D、2/3以上

5、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。

A、投资者直接交易B、分级结算原则C、以机构投阿资者为主，合格的自然人也可以投资

D、设定股份交易最低限额

6、在全国中小企业股份转让系统中，投资者委托的类型可以分为( )。

Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托Ⅳ.停止损失委托

A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

Ⅰ.做市转让Ⅱ.协议转让Ⅲ.竞价转让Ⅳ.委托转让

A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ

8、创业板上市要求发行人的( )应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

Ⅰ.股东Ⅱ.监事Ⅲ.普通员工Ⅳ.高级管理人员

A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、创业板上市要求发行人的( )应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

Ⅰ.股东Ⅱ.监事Ⅲ.普通员工Ⅳ.高级管理人员

A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的( )累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度( )累计超过人民币3亿元。

A、净利润;营业收入B、现金流量;净资产C、净利润;净资产D、现金流量净额;营业收入

11、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A、2B、5C、3D、1

12、下列不属于境内主板上市基本要求的是( )。

A、发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司

B、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

C、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

13、在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是( )。

A、中小企业板市场B、创业板市场C、新三板市场D、主板市场

14、股权投资基金的项目退出方式主要有( )。

Ⅰ.清算退出Ⅱ.回购退出Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.股份上市转让或挂牌转让退出

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

1、【正确答案】C

【答案解析】本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作日。

2、【正确答案】D

【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

3、【正确答案】B

【答案解析】本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

4、【正确答案】B

【答案解析】本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

5、【正确答案】A

【答案解析】本题考查全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则。选项A错误，正确的应该是投资者委托交易。

6、【正确答案】C

【答案解析】本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。