基金从业资格考试模拟测试及答案（6）

1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。

A.目标企业法律风险的识别

B.评估目标企业的财务健康程度

C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程

D.提供交易条款的述议

2.股权投资基金的项目主要的来源有( )。

Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查

A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。

A.关联交易B.风险损失C.利益冲突D.投资失策

4.关于项目退出，以下说法不正确的是( )。

A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程

B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式

C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出

D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式

5.以下( )属于业务尽职调查的内容。

Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.并购投资的考察重点是( )。

Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

A. Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

7.股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从( )的角度出发。

A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构

8.( )主要应用于一些特殊的行业。

A.经济增加法B.相对估值C.折现现金流估值法D.清算价值法

9.相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括( )。

Ⅰ.市盈率Ⅱ.市现率Ⅲ.市净率Ⅳ.市售率

A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。

Ⅰ.市盈率法Ⅱ.市净率法Ⅲ.市现率法Ⅳ.市销率法

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

11、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。

A、5000B、3000C、1000D、2000

12、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案

13、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。

A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书

C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书

14、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应( )。

A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费

15、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。

A、有限合伙企业B、契约型C、公司型D、FOF

16、公司型基金的最高权力机构是( )

A、基金投资人B、基金公司股东大会C、基金公司监事会D、基金公司董事会

17、公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

A、《创投办法》B、《公司法》C、《基金法》D、《证券法》

18、关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是( )

A、资产流动性低的房地产企业

B、资产流动性低的金融企业

C、资产流动性高的金融企业

D、以上均不对

19、关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是( )

A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户

B、保存基金的投资策略文件10年

C、无需向投资者披露杠杆运用情况

D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

20、关于有限合伙制说法错误的是( )

A、有限合伙人负责出资

B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权利

D、普通合伙人没有经营管理权力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督