期货从业资格考试期货基础知识试题3

第1题

介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。

A 由期货公司担保

B 独立执业

C 个人

D 机构

【正确答案】：D

第2题

在美国期货市场，( )是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。

A 期货交易顾问

B 期货佣金商

C 场内经纪人

D 助理中介人

【正确答案】：B

[答案解析] A项期货交易顾问(CTA)是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商;C项场内经纪人(FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人;D项助理中介人(AP)是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

第3题

下列关于期货中介机构的说法，正确的是( )。

A 在我国，期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式

B 助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人

C 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以个人的形式存在

D 独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录

【正确答案】：D

[答案解析] A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商，期货公司是一种重要的期货中介机构;B项助理中介人，是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人;C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。

第4题

受我国现行法规约束，目前期货公司不能( )。

A 从事经纪业务

B 充当客户的交易顾问

C 根据客户指令代理买卖期货合约

D 从事自营业务

【正确答案】：D

[答案解析] 国际上，期货公司一般具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②从事期货交易自营业务;③对客户账户进行管理，控制客户交易风险;④为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。目前，我国期货公司受现行法规约束，主要从事经纪业务，自营业务受到限制。

第5题

期货中介机构不可以( )。

A 设计期货合约

B 代理客户人市交易

C 提供期货交易咨询

D 普及期货交易知识

【正确答案】：A

[答案解析] 期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性;②经过期货经纪机构的中介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构，使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权，双方各负其责;③代理客户入市交易;④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情况下提出有利的交易机会;⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。

第6题

美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是( )。

A 期货交易顾问(CTA)

B 助理中介人(AP)

C 介绍经纪商(IB)

D 期货佣金商(FCM)

【正确答案】：D

[答案解析] 期货佣金商(FCM)，是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。

第7题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于( )亿元。

A 5

B 8

C 10

D 12

【正确答案】：D

[答案解析] 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。

第8题

下列关于期货公司作用说法错误的是( )。

A 节约交易成本

B 提高交易效率

C 扩大市场规模

D 指导期货价格

【正确答案】：D

[答案解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。

第9题

目前，我国已引入IB制度，由( )担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

A资产评估机构

B 计算机构

C 银行

D 券商

【正确答案】：D

[答案解析] 目前，我国已经引入券商IB制度，即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务，这一制度有利于券商与期货公司开展合作。

第10题

在美国期货市场中，在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是( )。

A 助理中介人(AP)

B 介绍经纪商(IB)

C 场内经纪人(FB)

D 期货交易顾问(CTA)

【正确答案】：C

[答案解析] 场内经纪人(Floor Broker，简称FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人。场内经纪人存在于公开喊价交易场所内，在采用电子化交易的交易场所内没有场内经纪人。