期货从业资格考试期货基础知识试题4

第1题

期货中介机构为期货投资者服务，它连接( )，在期货市场中发挥着重要作用。

A 期货投资者

B 期货交易所

C 期货结算组织

D 期货经纪人

【正确答案】：A,B,C

第2题

下列关于期货居间人说法正确的有( )。

A 是期货公司所签订期货经纪合同的当事人

B 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任

C 接受期货公司委托

D 独立于期货公司和客户之外

【正确答案】：B,C,D

[答案解析] 期货居问人(客户经理)，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。而且，期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居问人。

第3题

期货居间人的下列行为属于越权的有( )。

A 代理签订《期货经纪合同》

B 代签交易月账单

C 代理客户委托下达交易指令

D 为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

【正确答案】：A,B,C

[答案解析] 居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”;无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。D项属于其合法行为。

第4题

美国期货市场中介机构包括( )等。

A FCM

B IB

C FB

D LCH

【正确答案】：A,B,C

[答案解析] LCH是英国伦敦结算所的简称，它是英国的一家结算机构。

第5题

在美国期货市场，助理中介(AP)为( )介绍客户。

A 介绍经纪商(IB)

B 场内经纪人

C 商品基金经理

D 期货交易顾问(CTA)

【正确答案】：A,C

[答案解析] 助理中介人(Associated Person，简称AP)是美国期货市场中介机构，它是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

第6题

期货公司一般设置( )等组织机构。

A 客户服务部门

B 研发部

C 现货交割部门

D 结算部

【正确答案】：A,B,C,D

[答案解析] 期货公司一般设置以下组织机构：财务部门、结算部门、信贷部门、交易部门、现货交割部门、客户服务部门、研发部门。

第7题

下列关于期货公司作用的说法，正确的有( )。

A 有助于形成权威、有效的期货价格

B 有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性

C 可以较为有效地控制客户的交易风险

D 有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

【正确答案】：A,B,C,D

[答案解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。期货公司有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性。期货公司拥有一套严密的风险控制制度，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。

第8题

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。

A 提供期货行情信息、交易设施

B 代客户收付期货保证金

C 代客户进行期货交易

D 协助办理开户手续

【正确答案】：A,D

[答案解析] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第9题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有( )。

A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B 净资本不低于净资产的70%

C 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D 净资本不低于10亿元

【正确答案】：B,C

[答案解析] A项应为申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;D项净资本应不低于12亿元。

第10题

在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有( )。

A 不可以独立开发客户

B 可以向客户收取保证金

C 保存账薄和交易记录

D 必须维持最低净资本要求

【正确答案】：B,C,D

[答案解析] 就服务的范围和性质而言，美国期货市场中介机构包括：期货佣金商(FCM)、介绍经纪商(IB)、场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)、期货交易顾问(CTA)等。期货佣金商(FCM)是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。FCM必须维持法定的最低净资本要求，保存账簿和交易记录。

第11题

下列关于期货公司的说法，正确的有( )。

A 期货公司按照客户的指令进行期货交易

B 期货公司以客户的名义为客户进行期货交易

C 期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

D 期货公司与客户共同承担交易结果

【正确答案】：A,C

[答案解析] 期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询是期货公司的职能之一。

第12题

在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括( )。

A 期货居间人

B 客户经理

C 场内经纪人

D 期货交易顾问

【正确答案】：A,B

[答案解析] CD两项是美国期货市场的中介机构。场内经纪人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人;期货交易顾问是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。