2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟题

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1、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。【单选题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》 第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

2、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。【单选题】

A.全体合伙人

B.—半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

正确答案:A

答案解析:合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。

3、我国股权投资基金快速发展阶段为（）。【单选题】

A.1985-2004年

B.2005-2012年

C.2013年至今

D.以上都不正确

正确答案:B

答案解析:选项B正确，我国股权投资基金快速发展阶段为2005~2012年；探索与起步阶段为1985~2004年；统一监管下的制度化发展阶段为2013年至今。

4、定增基金的特点由定向增发本身的特点决定，定向增发的特点包括（）。Ⅰ. 定向增发的股票本身安全边际高Ⅱ. 定向增发的股价通常具有10-30%的折价率Ⅲ. 享有“批发”价格的优惠 Ⅳ. 普通投资者很难直接参与到定向增发【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:定向增发的特点：定向增发的股票本身安全边际高；定向增发的股价通常具有10-30%的折价率； 享有“批发”价格的优惠；普通投资者很难直接参与到定向增发。

5、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。【单选题】

A.3 个工作日

B.15 个工作日

C.6个工作日

D.10 个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在10 个工作日内向投资者披露。

6、1号《私募投资基金合同指引》适用于（）基金。【单选题】

A.契约型

B.公司型

C.合伙型

D.开放式

正确答案:A

答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

7、以下关于私募股权投资基金上市退出说法错误的是（）。【单选题】

A.不能让私募股权投资基金获得较好的收益

B.既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持

C.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长

D.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

正确答案:A

答案解析:私募股权投资基金上市退出的优势:（1）能让私募股权投资基金获得较好的收益。（2）既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持。私募股权投资基金上市退出的劣势：（1）企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险；（2）对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长；（3）监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难。

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