2024年基金从业考试《私募股权投资》模拟试题3

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1、有限责任公司的清算组由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。【单选题】

A.股东；董事或者股东大会确定的人员

B.股东；证监会确定的人员

C.董事；证券业协会确定的人员

D.董事；基金业协会确定的人员

正确答案:A

答案解析:选项A正确，有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

2、符合规定条件的创业投资基金，在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后，通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用（）。【单选题】

A.截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

B.截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

C.截至发行申请材料受理日，投资期限不满48个月的，在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

D.截至发行申请材料受理日，投资期限不满48个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

正确答案:B

答案解析:选项B正确，《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》中符合本规定条件的创业投资基金，在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后，通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用下列比例限制：截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

3、我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在（）。Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场Ⅱ.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导Ⅲ.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段Ⅳ.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，经过多年探索，我国股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在三个方面：（1）市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场；（2）市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导；（3）有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

4、服务机构及其主要负责人在（）之内（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。【单选题】

A.两年，两次

B.一年，一次

C.一年，两次

D.两年，一次

正确答案:A

答案解析:选项A正确：服务机构严重违规的，基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分；对服务机构主要负责人，基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案。服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

5、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定，私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】

A. 4月底

B. 5月底

C. 3月底

D. 2月底

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定，私募基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

6、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在积极开拓市场的成长型企业重点监控的经营指标包括（）。 Ⅰ.销售额增长 Ⅱ.网点建设Ⅲ.新市场进入 Ⅳ.营业利润【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，依据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。例如，对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如收入、净利润、市场占有率等；对于尚在积极开拓市场的成长型企业，侧重于成长指标，如网点建设、新市场进入、销售额增长等。

7、尽职调查的目的有（ ）。I．投资可行性II．风险发现III．发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响IV．价值发现【单选题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:尽职调查的目的：（1）价值发现；（2）风险发现；（3）投资可行性；（4）发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响

8、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。Ⅰ.违约条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.交割前义务Ⅳ.交割后承诺【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担。

9、根据受让人的不同，转让可以分成（）。Ⅰ.内部转让Ⅱ.外部转让 Ⅲ.公开转让 Ⅳ.非公开转【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让。

10、以下关于回拨机制的说法正确的是（）。Ⅰ.回拨机制是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算Ⅱ.基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者Ⅲ.收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者Ⅳ.在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金管理人【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，回拨机制，是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。

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