2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题2

还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网为大家整理了"2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题2"，希望对各位考生有用。

1、以下属于股权投资基金投资流程的是（）。Ⅰ.项目立项Ⅱ.项目开发与筛选Ⅲ.初步尽职调查Ⅳ.签署投资框架协议【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，股权投资基金投资流程围绕投资决策展开，通常包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等主要环节。

2、《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。Ⅰ. “基金”字样Ⅱ.“基金管理”字样Ⅲ. 近似名称进行证券投资活动Ⅳ. 法律、行政法规另有规定的除外【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外”。

3、下列说法中正确的是（）Ⅰ. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅱ. 未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。Ⅲ. 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅳ. 外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定， 诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《基金业务外包服务指引》第五条 基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况；并与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任。 第七条 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。第十一条 外包机构及其从业人员， 应当遵守法律法规及合同或协议的规定， 诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。

4、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金主要投资于（）；而并购基金则主要投资于（）。【单选题】

A.早期与中期的成长性企业；价值被低估的重建期企业

B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业

C.大型企业；价值被低估的企业

D.微小型企业；价值被高估的企业

正确答案:A

答案解析:选项A正确，创业投资基金通常投资于处于早期与中期的成长性企业，投资项目的收益波动性更大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。并购基金通常投资于陷入困境从而价值被低估的重建期企业，投资项目的收益波动性也有较大的不确定性。

5、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是按照（）计付。【单选题】

A.固定的金额

B.按投资收益的一定比例

C.按基金管理人的级别

D.按投资总额的一定比例

正确答案:B

答案解析:选项B正确，股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

6、信息技术咨询是指（）。【单选题】

A.协助需方评估各种IT技术的顾问服务

B.服务供方开展的集成电路研发设计及受委托向需方提供的软件设计开发等行为

C.供方向需方提供数据（包括数值的和非数值的）分析、整理、计算、编辑、数据恢复等加工和处理

D.针对信息技术提供的培训服务

正确答案:A

答案解析:信息技术咨询：协助需方评估各种IT技术的顾问服务，具体包括：IT战略规划及实施计划、IT系统设计、IT管理、IT工程监理等咨询服务。B选项是指设计开发服务，C选项是指数据处理服务，D选项是指培训服务。

7、在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和（）。【单选题】

A.业务指标

B.平均指标

C.技术指标

D.开盘价指标

正确答案:A

答案解析:在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和业务指标。

8、优先认购权是指目标企业未来发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以（ ）。【单选题】

A.按照比例直接获得新股的权利

B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利

C.始终优先于新进投资人进行认购的权利

D.转让一部分股份的权利

正确答案:B

答案解析:选项B正确，优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

9、除基金合同另有约定外，基金应当由（）托管。【单选题】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.会计事务所

D.外包机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确，除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。

10、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用不包括（）。【单选题】

A.托管费

B.与基金运作相关的其他费用

C.管理费

D.基金托管人的业绩报酬

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于：管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等，这些费用一般由基金资产承担。

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