2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题4

还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网为大家整理了"2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题4"，希望对各位考生有用。

1、授权控制应当贯穿于基金管理人（ ）等主要环节的始终。I．投资研究II．投资运作III．资金弃集IV．运营保障和信息披露【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金弃集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

2、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。【单选题】

A.公司型基金与合伙型基金

B.公司型基金与契约型基金

C.合伙型基金与契约型基金

D.公司型基金、合伙型基金与契约型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

3、私募股权投资基金主要组织形式分类（ ）。Ⅰ. 有限合伙制Ⅱ. 公司制Ⅲ. 信托制Ⅳ.普通合伙制【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:私募股权投资基金的主要组织形式：有限合伙制、公司制、信托制。

4、排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（）。【单选题】

A.可以和其他3家投资方接触

B.可以和其他2家投资方接触的

C.可以和其他1家投资方接触

D.禁止和其他投资方接触

正确答案:D

答案解析:排他性条款是禁止被投资企业在与投资者进行谈判的同时和其他投资方接触的条款。

5、股权投资基金投资流程围绕投资决策展开，通常包括（）。Ⅰ.项目开发与筛选Ⅱ.项目立项Ⅲ.初步尽职调查Ⅳ.签署投资协议Ⅴ.签署投资框架协议【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股权投资基金投资流程围绕投资决策展开，通常包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等主要环节。

6、份额登记服务的职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算Ⅲ.代理发放红利Ⅳ.保管投资者名册【单选题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，份额登记服务，是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。

7、下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是（）。【单选题】

A.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

B.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。

C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

D.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任。

正确答案:D

答案解析:.第九十二条：合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。

8、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。Ⅰ.“预期收益”Ⅱ.“预计收益”Ⅲ.“预测投资业绩”Ⅳ.“过往业绩”【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有以下行为：（1）公开推介或者变相公开推介；（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容；（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（5）使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；（8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞；（9）恶意贬低同行；（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（12）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

9、基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定【单选题】

A.证监会

B.银监会

C.基金业协会

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由基金业协会规定

10、私募基金管理人、私募基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。【单选题】

A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介

C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介

D.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

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