2024年证券从业考试《金融基础知识》章节习题5

2024年证券从业考试《金融基础知识》章节习题5为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、国家外汇管理局规定，QDII 境外投资本金及收益，必须以人民币形式汇回。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:国家外汇管理局规定，QDII 境外投资本金及收益，可以外汇或人民币形式汇回。

2、（），国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，稳步推进QDII制度各项工作。【单选题】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2018年4月11日，国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，秉持公平、公正、公开透明的原则，稳步推进QDII制度各项工作，更好满足境内市场主体跨境资产配置需求。

3、开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

4、证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场融资是一种强市场性的融资活动。证券市场融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现。

5、证券市场融资活动的方式仅指股票融资和债券融资。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，近年来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。

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