2024年证券从业考试《法律法规》章节习题3

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年证券从业考试《法律法规》章节习题3，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

2、第二类专业投资者可以口头告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

3、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准（）。【多选题】

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。

4、证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。【多选题】

A.停止批准新业务

B.停止批准增设、收购营业性分支机构

C.限制分配红利

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。【多选题】

A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

B.名单编制和管理的程序及职责分工

C.掌握名单的工作人员范围

D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

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