从业资格考试信息汇总

随手掌握最新考试动态

关注公众号

2024年证券从业考试《法律法规》章节习题4

2024-3-12 来源:互联网

不积跬步无以至千里,乐考小编为广大考生朋友准备了2024年证券从业考试《法律法规章节习题4,每天掌握几道题,每天进步一点点!

2024年证券从业考试《法律法规》章节习题4

1、非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的,扰乱金融秩序,应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的,扰乱金融秩序,应予立案追诉。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。【多选题】

A.本罪的主体为特殊主体

B.本罪的主观方面必须为故意

C.本罪所侵害的客体为复杂客体

D.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(本罪)侵害的客体是复杂客体(C项正确),包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(D项正确)。本罪的主体为特殊主体(A项正确),即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意(B项正确),过失不能构成本罪。

3、乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。【不定项】

A.公开发行证券

B.欺诈发行证券

C.非法集资

D.背信运用受托财产

正确答案:B

答案解析:欺诈发行证券,是指发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的,以欺诈发行证券罪定罪处罚。

4、作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。【多选题】

A.合法投资

B.只注重高额回报

C.眼见为实

D.审慎投资

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确:投资者在面临集资时,要注意采用以下投资观念:看是否是合法投资(A正确);眼见为实(C正确),审慎投资(D正确),而不能单纯地追求高额回报。

5、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【单选题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

乐考网证券从业考试高效辅导,支持手机/电脑/平板看课,随时随地,想学就学!还有优质的教学及答疑服务!赶快来关注乐考网吧!

 猜你喜欢

访问电脑版

 
网站地图