2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，李某保证金损失为18万元，则申请使用期货交易者保障基金，李某可能得到期货交易者保障基金补偿的最大金额为（）万元。【客观案例题】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

正确答案:C

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》 对期货交易者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人交易者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；题中，李某保证金损失18万元，其中10万元全额补偿，剩余8万按90%补偿，则总共的补偿金额为：10+8×90%=17.2万元。选项C正确。

2、某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会批准其从事提供中间介绍业务，则该证券公司可以提供的服务是（）。【客观案例题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项AB正确。

3、A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2020年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是（）。【客观案例题】

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％（证券公司发债提供的反担保除外）

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；而条件中的“风险控制指标标准”是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。选项BCD正确。

4、某期货公司从业人员王某在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要找李某做经纪人。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列（）纪律处分。【客观案例题】

A.训诫

B.暂停从业资格12个月

C.公开谴责

D.撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

正确答案:A、B、C、D

答案解析:协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（1）训诫； （2）公开谴责； （3）暂停从业资格6个月至12个月； （4）撤销从业资格并在1年至 3 年内拒绝受理其从业资格申请； （5）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请； （6）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。选项ABCD正确。

5、王某曾于2018年7月在甲期货公司从事过期货交易。2020年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2020年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元 。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

C.期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

D.经办人应当被开除

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。选项C正确。

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