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期货从业资格考试期货法律法规第五章试题及答案

2019-12-25 来源:互联网

一个人,如果你不逼自己一把,你根本不知道自己有多优秀。以下是乐考网准备的期货从业资格考试期货法律法规第一章试题及答案,希望期货从业资格考试章节习题。一个人,想要优秀,你必须要接受挑战;一个人,你想要尽快优秀,就要去寻找挑战;一个人,敢听真话,需要勇气。本网站还有更多相关内容,请关注乐考网每天更新。

期货从业资格考试期货法律法规第五章试题及答案

一、单项选择题

1.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。

A.给予警告,并处5万元以下罚款

B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款

C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款

D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

答案为D。根据《期货从业人员管理办法》第31条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

2.《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

答案为A。《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过,自2007年7月4日起施行。

二、多项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有()。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货投资咨询机构

答案为ABCD。根据《期货从业人员管理办法》第3条规定,期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构,都属于从事期货经营业务的机构。

2.期货从业人员自律管理的具体办法包括()。

A.从业资格注册和公示

B.后续职业培训

C.执业行为准则

D.纪律惩戒和申诉

答案为ABCD。期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。期货从业资格考试期货法律法规第一章试题及答案,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的期货从业资格考试章节习题,希望能帮助你更多。

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