2022年证券公司从业人员业务培训大纲《专业技能》

专业技能参考内容

(一)新产品

1.股权类产品创新

(1)存托凭证的发展、特征、机制、监管及案例分析

(2)中国存托凭证(CDR)的发行交易与我国现行股票发行交易制度的区别

(3)境外存托凭证的发行情况及市场优势

(4)股票分层与公司控制权的新发展及应用案例

(5)特殊管理股制度、适用对象及应用案例

(6)我国优先股发展现状及在境内外发行的案例分析

(7)可转换优先股的概念和主要条款

2.债权类产品创新

(1)绿色债的概念、特征、发展现状及面临的问题

(2)绿色债现行相关制度规定

(3)成熟市场绿色债的发展趋势及特征

(4)创新创业债的概念、特征、发展现状及面临的问题

(5)创新创业债现行相关制度规定

(6)成熟市场创新创业债的经典案例或相关经验借鉴

(7)熊猫债的概念、特征、发展现状及面临的问题

(8)成熟市场熊猫债的经典案例或相关经验借鉴

(9)可转换公司债券、可交换公司债券的主要条款及发展现状

3.衍生产品创新

(1)沪深300指数、上证50指数、中证500指数编制规则及特点，上述股指期货合约有关合约乘数、交易时间、最后交易日/交割日、最低保证金、每日价格波动限幅等要素的规定，境内股票指数期货合约与境外市场同类产品的异同

(2)股指期货套期保值、投机交易和套利等交易策略原理，股指期货的交易特征及特殊风险

(3)国债期货的交易策略

(4)境外金融期货发展历程和最新动态

(5)ETF期权的概念、特点、交易规则及投资策略

(6)ETF期权的发展现状、规模、趋势及风险特征

(7)境外ETF期权的发展动态及经验

(8)场外衍生品的概念、主要类别与市场规模

(9)2008年金融危机以来各国金融监管机构对场外衍生品的监管措施

(10)我国证券监管机构对场外衍生品交易的监管

(11)我国证券期货市场场外衍生品交易主协议及信用保护合约

(12)场外期权交易的主要类别与交易策略

(13)场外互换交易的主要类别与交易策略

(14)场外信用衍生品的主要类别与发展概况

4.资管类产品创新

(1)私募投资基金的概念、类别和风险特征(2)私募投资基金市场环境及发展现状

(3)上市公司并购基金的概念和运行模式

(4)夹层基金的概念和运行模式

(5)产业基金的概念和运行模式

(6)指数基金的概念、种类及发展面临的问题

(7)指数基金的投资策略及基本运作

(8)全球主要指数基金的规模及变化趋势

(9)宽基指数ETF、窄基指数ETF、宽基指数衍生指数ETF、策略指数ETF、行业指数ETF、主题指数ETF、境外指数ETF、国债ETF、黄金ETF、货币ETF等ETF创新产品

(10)ABS基础资产、交易结构的创新发展

(11)ABS信用评级及增信方式的创新发展

(12)ABS兑付方式的创新发展

(13)ABS的违约风险与案例分析

(14)REITs的概念和发展意义

(15)REITs的产品设计原理、运行模式及优点

(16)境外REITs的发展历程和境内的探索实践

5.货币相关产品创新

(1)虚拟货币的发展及主要类型

(2)虚拟货币涉及的主要应用及风险分析

(3)比特币、以太币为代表的虚拟货币的发行交易机制

(4)虚拟货币涉及的金融创新与金融犯罪

(5)境外金融监管机构对虚拟货币的监管态度

(6)中央银行数字货币的探索与实践

(二)新业务

1.科创板

(1)设立科创板并试点注册制的背景与意义

(2)股票发行注册制改革的理念和内涵

(3)科创板股票发行上市与交易相关制度安排

(4)科创板再融资、持续监管相关制度安排

(5)科创板投资者教育与适当性管理要求

2.创业板

(1)创业板注册制改革的背景与意义

(2)创业板股票发行上市与交易相关制度安排

(3)创业板再融资、持续监管相关制度安排

(4)创业板投资者教育与适当性管理要求

3.北交所

(1)设立北交所并试点注册制的背景与意义

(2)北交所股票发行上市与交易的相关制度安排

(3)北交所再融资、持续监管、转板相关制度安排

(4)北交所投资者教育与适当性管理要求

4.金融科技

(1)金融科技的内涵、外延及发展展望

(2)金融科技对证券公司商业模式的影响

(3)金融科技在客户服务、财富管理、智能投资、数据信息、

风险控制等业务领域的应用及案例

(4)金融科技对金融监管机制的影响

5.财富管理

(1)境外金融市场财富管理业务发展模式及经验

(2)我国证券公司传统经纪业务的转型要求

(3)零售客户的分类分级管理模式

(4)财富管理业务中的资产配置、投资组合方法

(5)商业银行的私人银行业务模式借鉴

(6)我国证券公司财富管理业务的探索及展望

6.场外业务

(1)新三板分层制度及相应的挂牌、融资及交易业务的发展

(2)区域性股权市场业务的发展及证券公司参与实践

(3)证券公司柜台交易业务的发展现状和趋势展望

(4)收益互换、收益凭证业务的特征及风险

(5)场外市场业务链模式创新

7.跨境业务

(1)港股通业务的制度安排、投资优势与风险

(2)债券通业务的制度安排、发展趋势及风险

(3)沪伦通业务的制度安排、发展趋势及风险

(4)A股纳入MSCI指数带来的跨境业务发展

(5)ADR、GDR相关业务的创新

(6)证券公司以自有资金参与境外交易场所金融产品交易业务

(7)与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议及其补充协议(ISDA、CSA、NAFMII及SAC等)，参与场外金融产品交易，向客户提供相应金融产品和交易服务的相关业务

(8)“一带一路”框架下的资本市场跨境合作相关业务

8.其他

(1)国际投行FICC业务的发展实践

(2)FICC业务的交易功能、产品设计及风险管理

(3)FICC业务对我国证券公司固定收益类业务转型的影响及发展前景

(4)国外投行主经纪商业务的发展情况

(5)国内证券公司开展主经纪商业务的探索

(6)上市公司市值管理的主要手段与典型案例

(7)PPP的概念、业务模式及作用

(8)证券公司参与PPP项目的主要模式、操作流程及案例分析

(三)理论与技术

1.中共中央、国务院关于经济、金融、资本市场工作的重要会议精神、重大决策部署

2.中国证监会关于做好新形势下的资本市场工作，促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展的政策举措

3.经济、金融相关理论、政策与新技术

(1)宏观经济学关于商业周期的理论

(2)微观经济学关于机制、创新、效率的理论

(3)发展经济学关于国家经济发展阶段的理论

(4)国际经济学关于比较优势、国际分工、国际竞争与贸易平衡、国际货币体系、汇率及跨国资本流动等问题的理论

(5)经济学、社会学关于人口规模和结构变化与经济社会变革之间关系的理论

(6)宏观经济政策的理论基础、工具及其运用

(7)行为金融学关于个体决策行为与市场运行状况之间关系的理论

(8)互联网的新业态及经济学、金融学对互联网经济特性的研究成果

(9)大数据、云计算、人工智能、区块链相关理论及其对金融业的影响

(10)量化金融理论与模型

(11)财务分析、估值相关理论及模型

4.国际金融监管相关理论与实践

(1)金融危机以来全球金融监管改革的主要内容及代表性国家和地区的改革实践

(2)金融稳定理事会(FSB)、国际货币基金组织(IMF)、国际清算银行(BIS)、国际证监会组织(IOSCO)等国际组织关于金融监管改革的政策及指导原则

(3)欧盟《金融工具市场指引Ⅱ》(MiFIDⅡ)基本框架及影响

(4)美国《多德-弗兰克法案》基本框架及影响

5.资本市场与经济社会发展

(1)资本市场支持民营经济和中小微企业发展

(2)资本市场支持扶贫攻坚、乡村振兴等重大国家战略

(3)资本市场重点领域风险的化解处置

(4)普惠金融、绿色金融发展理念

(5)会计准则改革对上市公司及证券经营机构的影响

(6)税制改革对资本市场的影响