2022年证券公司从业人员业务培训大纲《​法律法规》

法律法规参考内容

(更新时间截至2022年7月7日，相关法律法规如有修订，以修订版为准。)

(一)主要法律、行政法规及司法解释

1.中华人民共和国公司法(1993年12月29日通过，2018年10月26日最新修订并施行)

2.中华人民共和国证券法(1998年12月29日通过，2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行)

3.中华人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日通过，2015年4月24日最新修订并施行)

4.中华人民共和国期货和衍生品法(2022年4月20日通过，2022年8月1日起施行)

5.中华人民共和国合伙企业法(1997年2月23日通过，2006年8月27日最新修订，2007年6月1日起施行)

6.中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行)

7.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定(1979年7月1日通过，2020年12月26日最新修订，2021年3月1日起施行)

8.《中华人民共和国民法典》总则编、物权编、合同编的规定(2020年5月28日通过，2021年1月1日起施行)

9.中华人民共和国信托法(2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行)

10.证券公司监督管理条例(2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修订并施行)

11.证券公司风险处置条例(2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修订并施行)

12.企业债券管理条例(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修订并施行)

13.证券、期货投资咨询管理暂行办法(证委发〔1997〕96号，1997年12月25日公布，1998年4月1日起施行)

14.《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》(法释〔2020〕5号，2020年7月30日公布，2020年7月31日起施行)

15.《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2022〕2号，2022年1月21日公布，2022年1月22日起施行)

(二)管理类规则

1.公司治理与内部控制

(1)证券公司治理准则(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

(2)证券公司内部控制指引(证监机构字〔2003〕260号，2003年12月15日公布并施行)

(3)证券公司投资银行类业务内部控制指引(证监会公告〔2018〕6号，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行)

(4)证券公司融资融券业务内部控制指引(证监会公告〔2011〕32号，2011年10月26日公布并施行)

(5)证券投资基金销售机构内部控制指导意见(证监基金字〔2007〕277号，2007年10月12日公布，2008年1月1日起施行)

(6)关于加强上市证券公司监管的规定(证监会公告〔2020〕62号，2020年9月17日公布并施行)

(7)证券公司年度报告内容与格式准则(证监会公告〔2013〕41号，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行)

(8)证券公司次级债管理规定(证监会公告〔2020〕28号，2020年5月26日公布并施行)

(9)证券公司短期融资券管理办法(中国人民银行公告〔2021〕第10号，2021年7月20日公布，2021年9月1日起施行)

(10)证券公司股权管理规定(证监会令第183号，2021年3月18日公布，2021年4月18日起施行)

(11)外商投资证券公司管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(12)证券公司分支机构监管规定(证监会公告〔2020〕66号，2020年10月30日公布并施行)

(13)证券公司设立子公司试行规定(证监会公告〔2012〕27号，2012年10月11日公布并施行)

(14)证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引(中证协发〔2018〕319号，2018年12月25日公布并施行)

2.合规管理与反洗钱

(1)证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(2)证券公司合规管理实施指引(中证协发〔2017〕208号，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行)

(3)证券公司合规管理有效性评估指引(中证协发〔2021〕126号，2021年5月28日公布并施行)

(4)证券公司信息隔离墙制度指引(中证协发〔2019〕274号，2019年11月8日公布并施行)

(5)关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知(中证协发〔2015〕52号，2015年3月11日公布并施行)

(6)金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行)

(7)金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法(中国人民银行令〔2021〕第3号，2021年4月15日公布，2021年8月1日起施行)

(8)金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2018〕第2号，2018年7月26日公布并施行)

(9)金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2022〕第1号，2022年1月19日公布，暂缓施行)

(10)涉及恐怖活动资产冻结管理办法(中国人民银行令〔2014〕第1号，2014年1月10日公布并施行)

(11)证券期货业反洗钱工作实施办法(证监会令第68号，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行)

(12)金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引(银发〔2013〕2号，2013年1月5日公布并施行)

(13)法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)(银反洗发〔2018〕19号，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行)

(14)证券公司反洗钱工作指引(中证协发〔2014〕72号，2014年4月28日公布并施行)

3.全面风险管理

(1)证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(2)证券公司风险控制指标计算标准规定(证监会公告〔2020〕10号，2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行)

(3)证券公司分类监管规定(证监会公告〔2020〕42号，2020年7月10日公布并施行)

(4)证券公司全面风险管理规范(中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行)

(5)证券公司流动性风险管理指引(中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行)

(6)证券公司压力测试指引(中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行)

(7)证券公司风险控制指标动态监控系统指引(中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行)

(8)证券公司信用风险管理指引(中证协发〔2019〕188号，2019年7月15日公布并施行)

(9)证券公司声誉风险管理指引(中证协发〔2021〕227号，2021年10月15日公布并施行)

4.投资者保护与适当性管理

(1)国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见(国办发〔2013〕110号，2013年12月25日公布并施行)

(2)证券期货投资者适当性管理办法(证监会令第177号，2020年10月30日公布并施行)

(3)证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)(中证协发〔2017〕153号，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

(4)上海证券交易所投资者适当性管理办法(上证发〔2017〕35号，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

(5)深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(深证上〔2020〕343号，2020年4月27日公布，2020年4月28日起施行)

(6)上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(上证发〔2022〕60号，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行)

(7)深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(深证上〔2022〕393号，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行)

(8)北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)(北证公告〔2021〕3号，2021年9月17日公布，2021年11月15起施行)

(9)全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法(股转系统公告〔2021〕937号，2021年9月17日公布并施行)

(10)证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引(中证协发〔2016〕156号，2016年8月11日公布并施行)

(11)证券经营机构投资者教育工作指引(中证协发〔2019〕120号，2019年5月15日公布并施行)

(12)证券公司投资者权益保护工作规范(中证协发〔2021〕115号，2021年5月15日公布并施行)

5.信息技术管理

(1)证券基金经营机构信息技术管理办法(证监会令第179号，2021年1月15日公布并施行)

(2)证券期货业信息安全保障管理办法(证监会令第82号，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

(3)证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法(证监会公告〔2021〕12号，2021年6月4日公布并施行)

(4)证券期货业信息系统托管基本要求(证监会公告〔2016〕2号，2016年1月13日公布并施行)

(5)银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引(银监发〔2008〕50号，2008年7月9日公布并施行)

(6)证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)(中证协发〔2008〕113号，2008年9月3日公布并施行)

(7)证券公司证券营业部信息技术指引(中证协发〔2012〕228号，2012年12月3日公布并施行)

(8)证券公司网上证券信息系统技术指引(中证协发〔2015〕8号，2015年3月13日公布并施行)

(9)证券公司参与支付业务信息系统技术指引(中证协发〔2015〕9号，2015年3月13日公布并施行)

(10)证券公司外部接入信息系统评估认证规范(中证协发〔2015〕124号，2015年6月12日公布并施行)

6.从业人员管理

(1)证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(证监会令第195号，2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行)

(2)证券期货市场诚信监督管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(3)证券市场禁入规定(证监会令第185号，2021年6月15日公布，2021年7月19日起施行)

(4)证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(证监会令第145号，2018年6月27日公布并施行)

(5)关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见(证监会公告〔2022〕37号，2022年5月31日公布并施行)

(6)关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见(证监会公告〔2018〕22号，2018年6月27日公布并施行)

(7)证券经纪人管理暂行规定(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

(8)证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则(中证协发〔2022〕116号，2022年5月10日公布并施行)

(9)证券行业诚信准则(中证协发〔2022〕136号，2022年5月20日公布并施行)

(10)证券行业执业声誉信息管理办法(中证协发〔2022〕137号，2022年5月20日公布，2022年9月1日起施行)

(11)证券从业人员职业道德准则(中证协发〔2020〕132号，2020年8月6日公布并施行)

(12)证券公司建立稳健薪酬制度指引(中证协发〔2022〕123号，2022年5月13日公布并施行)

(13)证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则(中证协发〔2020〕32号，2020年3月12日公布并施行)

(14)中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)(中证协发〔2022〕117号，2022年5月10日公布并施行)

(15)证券业财务与会计人员执业行为规范(中证协发〔2022〕117号，2022年5月10日公布并施行)

(16)证券分析师执业行为准则(中证协发〔2020〕76号，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行)

(17)证券分析师参加外部评选规范(中证协发〔2022〕117号，2022年5月10日公布并施行)

(18)中国证券业协会自律措施实施办法(中证协发〔2020〕116号，2020年7月15日公布并施行)

(三)业务类规则

1.证券经纪

(1)关于加强证券经纪业务管理的规定(证监会公告〔2010〕11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行)

(2)证券登记结算管理办法(证监会令第197号，2022年5月20日公布，2022年6月20日起施行)

(3)公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(证监会令第175号，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行)

(4)关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定(证监会公告〔2020〕58号，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行)

(5)证券公司客户资料管理规范(证监会公告〔2014〕56号，2014年12月26日公布并施行)

(6)证券公司代销金融产品管理规定(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

(7)证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法(证监发〔2007〕56号，2007年4月20日公布并施行)

(8)证券公司开立客户账户规范(中证协发〔2022〕117号，2022年5月10日公布并施行)

(9)证券交易委托代理协议指引(中证协发〔2014〕27号，2014年1月13日公布并施行)

(10)证券公司客户账户开户协议指引(中证协发〔2014〕27号，2014年1月13日公布并施行)

(11)中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则(中国证券登记结算有限责任公司2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行)

(12)中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则(中国证券登记结算有限责任公司2021年10月30日公布并施行)

(13)上海证券交易所交易规则(上证发〔2020〕17号，2020年3月13日公布并施行)

(14)深圳证券交易所交易规则(深证上〔2021〕337号，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行)

(15)北京证券交易所交易规则(试行)(北证公告〔2021〕15号，2021年11月2日公布，2021年11月15起施行)

(16)上海证券交易所债券交易规则(上证发〔2022〕24号，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行)

(17)深圳证券交易所债券交易规则(深证上〔2022〕385号，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行)

(18)关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法(股转系统公告〔2022〕166号，2022年4月29日公布并施行)

2.证券投资咨询

(1)证券投资顾问业务暂行规定(证监会公告〔2020〕66号，2020年10月30日公布并施行)

(2)发布证券研究报告暂行规定(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

(3)关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定(证监会公告〔2020〕66号，2020年10月30日公布并施行)

(4)证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

(5)证券投资咨询机构执业规范(试行)(中证协发〔2022〕117号，2022年5月10日公布并施行)

(6)发布证券研究报告执业规范(中证协发〔2020〕76号，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行)

3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

(1)上市公司收购管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(2)上市公司重大资产重组管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(3)上市公司并购重组财务顾问业务管理办法(证监会令第54号，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行)

(4)非上市公众公司收购管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(5)非上市公众公司重大资产重组管理办法(证监会令第166号，2020年3月20日公布并施行)

(6)关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定(证监会公告〔2016〕17号，2016年9月9日公布并施行)

(7)上市公司监管指引第7号--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管(证监会公告〔2022〕23号，2022年1月5日公布并施行)

(8)监管规则适用指引——机构类第2号(证监会，2020年10月23日公布并施行)

(9)证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法(中证协发〔2022〕125号，2022年5月13日公布并施行)

4.证券承销与保荐

股权类

(1)首次公开发行股票并上市管理办法(证监会令第196号，2022年4月8日公布并施行)

(2)科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(证监会令第174号，2020年7月10日公布并施行)

(3)创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(证监会令第167号，2020年6月12日公布并施行)

(4)北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)(证监会令第187号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(5)上市公司证券发行管理办法(证监会令第163号，2020年2月14日公布并施行)

(6)科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)(证监会令第171号，2020年7月3日公布并施行)

(7)创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)(证监会令第168号，2020年6月12日公布并施行)

(8)北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)(证监会令第188号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(9)科创板上市公司持续监管办法(试行)(证监会令第154号，2019年3月1日公布并施行)

(10)创业板上市公司持续监督管理办法(试行)(证监会令第169号，2020年6月12日公布并施行)

(11)北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)(证监会令第189号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(12)优先股试点管理办法(证监会令第184号，2021年6月11日公布并施行)

(13)存托凭证发行与交易管理办法(试行)(证监会令第143号，2018年6月6日公布并施行)

(14)证券发行上市保荐业务管理办法(证监会令第170号，2020年6月12日公布并施行)

(15)监管规则适用指引——机构类第1号(证监会，2021年11月26日公布并施行)

(16)关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见(证监会公告〔2021〕17号，2021年7月9日公布并施行)

(17)保荐人尽职调查工作准则(证监会公告〔2022〕36号，2022年5月27日公布并施行)

(18)证券发行上市保荐业务工作底稿指引(证监会公告〔2022〕35号，2022年5月27日公布并施行)

(19)证券发行与承销管理办法(证监会令第144号，2018年6月15日公布并施行)

(20)创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定(证监会公告〔2021〕21号，2021年9月18日公布并施行)

(21)证券公司保荐业务规则(中证协发〔2020〕246号，2020年12月4日公布并施行)

(22)证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则(中证协发〔2022〕165号，2022年6月17日公布并施行)

(23)证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查(中证协发〔2022〕166号，2022年6月17日公布并施行)

(24)注册制下保荐协议(示范文本)(中证协发〔2022〕167号，2022年6月17日公布并施行)

(25)首次公开发行股票承销业务规范(中证协发〔2018〕142号，2018年6月15日公布并施行)

(26)注册制下首次公开发行股票承销规范(中证协发〔2021〕213号，2021年9月18日公布并施行)

(27)首次公开发行股票配售细则(中证协发〔2018〕142号，2018年6月15日公布并施行)

(28)首次公开发行股票网下投资者管理细则(中证协发〔2018〕142号，2018年6月15日公布并施行)

(29)注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则(中证协发〔2021〕212号，2021年9月18日公布，2021年11月1日起施行)

(30)北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则(北证公告〔2021〕7号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(31)上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法(上证发〔2021〕76号，2021年9月18日公布并施行)

(32)深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(深证上〔2021〕919号，2021年9月18日公布并施行)

(33)北京证券交易所证券发行与承销管理细则(北证公告〔2021〕8号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(34)上海证券交易所股票上市规则(上证发〔2022〕1号，2022年1月7日公布并施行)

(35)深圳证券交易所股票上市规则(深证上〔2022〕12号，2022年1月7日公布并施行)

(36)上海证券交易所科创板股票上市规则(上证发〔2020〕101号，2020年12月31日公布并施行)

(37)深圳证券交易所创业板股票上市规则(深证上〔2020〕1292号，2020年12月31日公布并施行)

(38)北京证券交易所股票上市规则(试行)(北证公告〔2021〕13号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

债权类

(1)公司债券发行与交易管理办法(证监会令第180号，2021年2月26日公布并施行)

(2)可转换公司债券管理办法

(证监会令第178号，2020年12月31日公布，2021年1月31日起施行)

(3)银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(中国人民银行令〔2008〕第1号，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

(4)非公开发行公司债券报备管理办法(中证协发〔2022〕120号，2022年5月13日公布，2022年8月1日起施行)

(5)非公开发行公司债券项目承接负面清单指引(中证协发〔2019〕342号，2019年12月20日公布并施行)

(6)公司债券承销业务规范(中证协发〔2022〕104号，2022年4月28日公布并施行)

(7)公司债券承销业务尽职调查指引(中证协发〔2020〕12号，2020年1月22日公布并施行)

(8)公司债券业务工作底稿内容与目录指引(中证协发〔2020〕12号，2020年1月22日公布并施行)

(9)公司债券承销报价内部约束指引(中证协发〔2021〕59号，2021年4月7日公布，2021年5月7日起施行)

(10)公司债券受托管理人执业行为准则(中证协发〔2022〕5号，2022年1月17日公布并施行)

(11)上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(上证发〔2022〕59号，2022年4月22日公布并施行)

(12)深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(深证上〔2022〕392号，2022年4月22日公布并施行)

(13)上海证券交易所公司债券上市规则(上证发〔2022〕58号，2022年4月22日公布并施行)

(14)深圳证券交易所公司债券上市规则(深证上〔2022〕391号，2022年4月22日公布并施行)

(15)上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)(上证发〔2017〕6号，2017年3月17日公布并施行)

(16)深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)(深证上〔2017〕181号，2017年3月17日公布并施行)

5.证券融资融券

(1)证券公司融资融券业务管理办法(证监会令第117号，2015年7月1日公布并施行)

(2)转融通业务监督管理试行办法(证监会令第177号，2020年10月30日公布并施行)

(3)上海证券交易所融资融券交易实施细则(上证发〔2019〕84号，2019年8月9日公布，2019年8月19日起施行)

(4)深圳证券交易所融资融券交易实施细则(深证会〔2021〕263号，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行)

(5)中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则(2018年11月7日公布并施行)

6.证券做市交易

(1)证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(证监会公告〔2022〕32号，2022年5月12日公布并施行)

(2)全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)(股转系统公告〔2019〕141号，2019年1月25日公布，2019年3月1日起施行)

(3)上海证券交易所互联互通存托凭证业务指引第2号--中国存托凭证做市(上证发〔2022〕39号，2022年3月25日公布并施行)

(4)上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引(上证发〔2015〕72号，2015年8月27日公布并施行)

(5)深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引(深证上〔2019〕803号，2019年12月7日公布并施行)

7.证券自营

(1)关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知(证监机构字〔2005〕126号，2005年11月11日公布并施行)

(2)关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

8.证券资产管理

资产管理计划

(1)关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(银发〔2018〕106号，2018年4月27日公布并施行)

(2)标准化债权类资产认定规则

(人民银行银保监会证监会外汇局〔2020〕第5号，2020年7月3日公布，2020年8月3日起施行)

(3)证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(证监会令第151号，2018年10月22日公布并施行)

(4)证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(证监会公告〔2018〕31号，2018年10月22日公布并施行)

(5)证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定(证监会公告〔2016〕13号，2016年7月14日公布，2016年7月18日起施行)

(6)证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引(证监会公告〔2018〕39号，2018年11月28日公布并施行)

(7)证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)(证监会公告〔2019〕26号，2019年12月6日公布并施行)

(8)证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)(中基协发〔2019〕4号，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行)

(9)证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引(中证协发〔2022〕114号，2022年5月13日公布并施行)

资产证券化

(1)证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行)

(2)证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行)

(3)证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行)

(4)上海证券交易所资产证券化业务指引(上证发〔2014〕80号，2014年11月26日公布并施行)

(5)深圳证券交易所资产证券化业务指引(深证会〔2014〕130号，2014年11月25日公布并施行)

9.其他业务

股转系统业务

(1)非上市公众公司监督管理办法(证监会令第190号，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(2)全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)(股转系统公告〔2013〕40号，2013年12月30日公布并施行)

(3)全国中小企业股份转让系统分层管理办法(股转系统公告〔2022〕53号，2022年3月4日公布并施行)

(4)全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)(股转系统公告〔2013〕3号，2013年2月8日公布并施行)

(5)全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定(股转系统公告〔2018〕1227号，2018年10月29日公布并施行)

(6)全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)(股转系统公告〔2013〕6号，2013年2月8日公布并施行)

(7)全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(股转系统公告〔2021〕1024号，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行)

(8)全国中小企业股份转让系统股票交易规则(股转系统公告〔2021〕1031号，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行)

其他信用业务

(1)证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引(中证协发〔2018〕13号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(2)股票质押式回购交易及登记结算业务办法(上证发〔2018〕4号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(3)股票质押式回购交易及登记结算业务办法(深证会〔2018〕27号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(4)上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号--风险管理(上证发〔2021〕70号，2021年8月27日公布，2022年1月1日起实施)

(5)深圳证券交易所证券交易业务指引第1号--股票质押式回购交易风险管理(深证会〔2021〕750号，2021年12月10日公布，2022年1月1日起实施)

(6)约定购回式证券交易及登记结算业务办法(上证会字〔2012〕252号，2012年12月10日公布并施行)

(7)约定购回式证券交易及登记结算业务办法(深证会〔2012〕146号，2012年12月10日公布并施行)

(8)质押式报价回购交易及登记结算业务办法(上证交字〔2013〕25号，2013年3月28日公布并施行)

(9)质押式报价回购交易及登记结算业务办法(深证会〔2013〕35号，2013年3月29日公布并施行)

(10)中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引(中国结算发字〔2021〕111号，2021年7月9日公布并施行)

跨境业务

(1)内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定(证监会令第200号，2022年6月10日公布，2022年7月25日起施行)

(2)证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引(证监会公告〔2016〕24号，2016年10月11日公布并施行)

(3)境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定(证监会公告〔2022〕28号，2022年2月11日公布并施行)

(4)合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(证监会令第46号，2007年6月18日公布，2007年7月5日起施行)

(5)合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法(证监会令第176号，2020年9月25日公布，2020年11月1日起施行)

(6)上海证券交易所沪港通业务实施办法(上证发〔2022〕96号，2022年6月24日公布并施行)

(7)深圳证券交易所深港通业务实施办法(深证上〔2022〕607号，2022年6月24日公布并施行)

(8)上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(上证发〔2022〕37号，2022年3月25日公布并施行)

(9)深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(深证上〔2022〕299号，2022年3月25日公布并施行)

私募、托管、场外等其他业务

(1)私募投资基金监督管理暂行办法(证监会令第105号，2014年8月21日公布并施行)

(2)证券公司私募投资基金子公司管理规范(中证协发〔2016〕253号，2016年12月30日公布并实施)

(3)证券公司另类投资子公司管理规范(中证协发〔2016〕253号，2016年12月30日公布并施行)

(4)证券投资基金托管业务管理办法(证监会令第172号，2020年7月10日公布并施行)

(5)股票期权交易试点管理办法(证监会令第112号，2015年1月9日公布并施行)

(6)证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引(证监会公告〔2020〕20号，2020年3月20日公布并施行)

(7)证券公司参与股指期货、国债期货交易指引(证监会公告〔2013〕34号，2013年8月21日公布并施行)

(8)区域性股权市场监督管理试行办法(证监会令第132号，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行)

(9)区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)(中证协发〔2018〕201号，2018年8月17日公布并施行)

(10)证券公司柜台交易业务规范(中证协发〔2012〕244号，2012年12月21日公布并施行)

(11)证券公司柜台市场管理办法(试行)(中证协发〔2014〕137号，2014年8月15日公布并施行)

(12)证券公司金融衍生品柜台交易业务规范(中证协发〔2013〕35号，2013年3月15日公布并施行)

(13)机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)(中证协发〔2015〕132号，2015年6月26日公布并施行)

(14)证券公司收益互换业务管理办法(中证协发〔2021〕276号，2021年12月3日公布并施行)