2017年6月证券从业资格考试真题《证券法律法规》4

小编为大家整理好了2017年6月证券从业资格考试真题《证券法律法规》4，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。常自认为是福薄的人，任何不好的事情发生都合情合理，有这样平常心态，将会战胜很多困难。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。

证券从业资格考试真题。试题部分

16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。

Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人

Ⅱ.出席会议的董事

Ⅲ.主持人

Ⅳ.董事会秘书

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

17.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。

Ⅰ.上市公司董事

Ⅱ.上市公司监事

Ⅲ.上市公司高级管理人员

Ⅳ.从事证券业务

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司从业人员

Ⅱ.证券业协会工作人员

Ⅲ.商业银行从业人员

Ⅳ.期货交易所从业人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

19.证券投资咨询业务的基本形式包括()。

Ⅰ.证券投资顾问业务

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.投资者教育

Ⅳ.发布研究报告

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

20.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。

Ⅰ.客户甲拥有50万元资产

Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币

Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明

Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

成功不是凭梦想和希望，而是凭努力和实践。证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。