2024 年 9 月证券从业《证券市场法律法规》真题解析

在证券从业考试中，《证券市场法律法规》一直是考生们重点关注的科目之一。今天，乐考网就为大家详细解析 2024 年 9 月证券从业《证券市场法律法规》中的两道真题。

一、证券投资顾问的要求真题解析

题目：证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。

A. 提供投资建议应具有合理依据B. 相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益C. 规范参与媒体证券节目D. 提供适当的投资建议服务

解析：

A 项，证券投资顾问提供投资建议必须具有合理依据，这是保证投资建议科学性和可靠性的基础。不能随意给出没有根据的建议，否则可能会给客户带来损失。

B 项，证券投资顾问应当始终把客户的利益放在首位，而不是更加重视公司及关联方的利益。客户的信任是证券投资顾问业务的基石，只有以客户利益为导向，才能建立良好的业务关系。

C 项，规范参与媒体证券节目可以提升证券投资顾问的专业形象，同时也能为广大投资者提供正确的投资理念和方法。在参与媒体节目时，要遵守相关法律法规和职业道德规范。

D 项，提供适当的投资建议服务是证券投资顾问的职责所在。要根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供个性化的投资建议，满足客户的不同需求。

综上所述，正确答案是 ACD。

二、期货交易所职责真题解析

题目：根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法正确的有（）。

A. 按照章程和业务规则对会员进行自律管理B. 开展交易者教育和市场培育工作C. 设计合约品种，安排合约品种上市D. 直接或者间接参与期货交易

解析：

A 项，期货交易所按照章程和业务规则对会员进行自律管理是其重要职责之一。通过制定严格的会员准入标准和行为规范，确保会员在交易中遵守法律法规和交易所规则，维护市场秩序。

B 项，开展交易者教育和市场培育工作有助于提高交易者的风险意识和投资水平，促进期货市场的健康发展。期货交易所可以通过举办培训、讲座、发布市场信息等方式，为交易者提供学习和交流的平台。

C 项，设计合约品种和安排合约品种上市是期货交易所的核心职能之一。根据市场需求和经济发展趋势，设计出具有创新性和吸引力的合约品种，满足不同投资者的需求。

D 项，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。期货交易所作为市场的组织者和监管者，必须保持中立地位，不能参与交易，以确保市场的公平、公正和透明。

综上所述，正确答案是 ABC。

如果你正在备考证券从业考试，或者对真题有任何疑问，欢迎随时联系乐考网。我们将竭诚为你服务，助力你在证券从业道路上取得成功。