2024年证券从业资格考试《基础知识》模拟试题3

2024年证券从业资格考试《基础知识》模拟试题3为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、深股通的股票范围包括成分股定期调整考察截止日前6个月A股日均市值不低于人民币50亿元的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:深股通的股票范围是成分股定期调整考察截止日前6个月A股日均市值不低于人民币60亿元的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及A+H股上市公司在深交所.上市的A股。

2、（）是指投服中心以资本市场独立第三方专业机构身份，接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托，依托投资者损失计算软件，运用专业知识，核算投资者损失，并出具损失核定意见的司法辅助行为。【单选题】

A.证券支持诉讼

B.损失核算

C.股东诉讼

D.证券代表人诉讼

正确答案:B

答案解析:选项B正确：损失核算是指投服中心以资本市场独立第三方专业机构身份，接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托，依托投资者损失计算软件，运用专业知识，核算投资者损失，并出具损失核定意见的司法辅助行为。

3、《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。

4、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。【选择题】

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：。根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

5、信用风险经典量化模型不包括（）。【单选题】

A.CreditMetrics 模型

B.Credit Portfolio View 模型

C.KMV模型

D.Logit模型

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：Logit模型属于信用打分模型。

6、对一般开放式基金而言，投资者在申购时遵循（）交易原则。【选择题】

A.确定价

B.已知价

C.买入价

D.未知价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对一般开放式基金（股票基金、债券基金、混合基金等）而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。

7、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。【多选题】

A.发行市场不同

B.发行持续时间不同

C.发行制度和监管机构不同

D.发行申报程序不同

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：我国企业债券和公司债券主要有以下几方面的区别：（1）发行主体不同；（2）发行制度和监管机构不同；（C正确）（3）募集资金用途不同；（4）发行期限不同；（5）发行定价方式不同；（6）担保要求不同；（7）发行市场不同。（A正确）

8、首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。【不定项】

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.1亿元

正确答案:A

答案解析:首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币3000万元。

9、（）是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。【单选题】

A.股权类资产的远期合约

B.债权类资产的远期合约

C.远期汇率协议

D.远期利率协议

正确答案:C

答案解析:选项C正确：远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

10、金融市场的繁荣与萧条与实体经济的兴旺与不景气存在一定的关联，这体现这金融市场反映经济状态的重要性。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。因此，金融市场为测度经济运行的景气状态提供了非常方便而且直观的途径或手段。

大家要拿出自信，积极应考！乐考网老师陪伴广大考生一起备考，有针对性、有实效性，带领考生轻松度过漫长的备考时期，让你在轻松的学习氛围当中学习知识，赶快来关注乐考网吧！