证券市场基础知识真题及答案第四章

1．契约型基金筹集的资金属于（）。

A．自有资金

B．借入资金

C．信托财产

D．公司资本

2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A．债券基金，股票基金，货币市场基金

B．封闭式基金与开放式基金

C．成长型基金与收入型基金

D．契约型基金与公司型基金

3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A．风险共担

B．收益共享

C．集合投资

D．分散风险

4．封闭式基金的封闭期通常（）。

A．无固定期限

B．在5年以上

C．在15年以上

D．在半年以上

5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。

A．等同于

B．等于或低于

C．低于

D．高于

6．收入型基金是以获取（）为目的。

A．长期稳定收入

B．长期资产增值

C．当期固定收入

D．当期最大收入

7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．指数基金

D．平衡型基金

8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A．反方向

B．同方向

C．无关

D．相关性低

9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。

A．社会闲资

B．对冲基金

C．激进的投资者

D．社保基金

10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。

A．可以在交易所上市交易的封闭式基金

B．可以在交易所上市交易的开放式基金

C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金

D．所有在有组织的市场交易的开放式基金

11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A．其他基金份额

B．一揽子股票

C．股票和债券

D．现金

12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A．基金监管人

B．基金发起人

C．基金持有人

D．基金管理人

13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。

A．4000万元

B．5000万元

C．3000万元

D．2000万元

14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．341元

15．下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。

A．基金份额转让权

B．收益享有权

C．基金信息知情权

D．投资决策权

16．基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A．相互依赖

B．相互促进

C．相互竞争

D．相互制衡

17．基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。

A．交易佣金

B．信息披露费

C．托管费

D．

审计

费

18．基金托管费通常是（）。

A．逐日计算，按月支付

B．逐Et计算，按周支付

C．逐月计算，按月支付

D．逐日计算，按日支付

19．在各种基金中，管理费率最低的是（）。

A．认股权证基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．股票基金

20．基金托管费是支付给（）的费用。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．证券监督管理机构

D．基金持有人

21．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。

A．2200

B．2250

C．2300

D．2350

22．衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。

A．运作费高低

B．管理费高低

C．资产净值

D．资产总值

23．证券投资基金资产估值的对象是（）。

A．基金的负债

B．基金的净资本

C．基金的净资产

D．基金依法拥有的各类资产

24．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A．基金资产总值

B．基金份额净值

C．基金总产值

D．基金交易价格

25．证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金管理公司年度计划

B．基金托管协议

C．基金募集情况

D．基金合同

26．我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已实现收益的（）。

A．70%

B．50%

C．60%

D．90%

27．由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。

A．道德风险

B．管理能力风险

C．技术风险

D．市场风险

28．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券