225年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露包括（）。【多选题】

A.披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料

B.披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

C.在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息

D.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露：（1） 证券公司应当采取适当方式，向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系；（2）向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认；（3）在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息。

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

3、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【单选题】

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

4、下列有关法的特征，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.法的强制性是法的基本特征

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法具有国家强制性

正确答案:C

答案解析:C项说法错误，法的【规范性】是法的基本特征。

5、背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。

6、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

7、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【单选题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人和机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

9、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

10、未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。

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