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解读证券从业之香港机构证券投资咨询服务规定

2024-11-15 来源:

在证券从业的学习与备考过程中,了解各类规定是至关重要的。今天,我们就以一道来自乐考网证券从业模拟试题为例,深入探讨《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》。

题目中提到:香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务,应当符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定,并按照 () 的规定备案基本信息。

选项分别为 A. 中国证监会;B. 中国证券投资基金业协会;C. 中国期货业协会;D. 中国证券业协会。

根据规定,香港机构在为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务时,需要按照中国证券业协会的规定备案基本信息。答案为 D。

这一规定的重要性在于确保香港机构提供的投资顾问服务在合规的框架内进行。一方面,符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定,保证了服务的专业性和规范性,为投资者提供可靠的投资建议。另一方面,通过在中国证券业协会备案基本信息,加强了对香港机构的监管,提高了市场的透明度。

无论是对于正在备考证券从业资格考试的考生,还是已经从事证券行业的专业人士,深入了解《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》等相关规定都是非常必要的。乐考网将一如既往地为大家提供优质的学习资源和服务,助力大家在证券从业的道路上取得更好的成绩和发展。

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