2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定（）家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。【单选题】

A.一

B.四

C.二

D.三

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面指定交易是指参与上海证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券买卖。

2、（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【单选题】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，阐述了合规管理、合规和合规风险的定义，详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。

3、行政手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

4、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（）。【单选题】

A.零息式国债

B.贴现式国债

C.附息式国债

D.息票累计式国债

正确答案:B

答案解析:选项B正确：通常，期限在1年以下（含1年）的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。

5、（）体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。【单选题】

A.股利政策

B.股票分割

C.资产重组

D.收购兼并

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

6、定向资产管理业务的特点是（）。【多选题】

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行

D.业务设置特定的投资目标

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务（A正确）；具体投资的方向在资产管理合同中约定（B正确）；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行（C正确）。D项，“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点。

7、下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是（）。【多选题】

A.保险公司

B.为住户服务的非营利机构

C.养老基金

D.证券交易商

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

8、下列关于沪深300股指期货合约的说法错误的是（）。【单选题】

A.沪深300指数是由沪、深证券交易所于2006年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数

B.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

C.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业等10个一级行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：沪深300指数是由沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数选择A股市场中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票构成指数样本。之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要考虑以下三个方面因素：第一，沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。第二，沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、医药卫生、金融地产、信息技术、电信业务、公共事业10个一级行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。第三，沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新。

9、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括（）。【多选题】

A.制定和执行货币政策

B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备

C.经理国库

D.会同有关部门制定支付结算业务规则，负责全国支付、清算系统的安全稳定高效运行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括：（1）拟订金融业改革、开放和发展规划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任。牵头国家金融安全工作协调机制，维护国家金融安全。牵头负责系统性金融风险防范和应急处置，负责金融控股公司等金融集团和系统重要性金融机构基本规则制定、监测分析和并表监管，视情责成有关监管部门采取相应监管措施，并在必要时经国务院批准对金融机构进行检查监督，牵头组织制订实施系统重要性金融机构回复和处置计划。承担最后贷款人责任，负责对因化解金融风险而使用中央银行资金机构的行为进行检查监督；（2）牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重要法律法规和其他有关法律法规草案，制定审慎监管基本制度，建立健全金融消费者保护基本制度。制定和执行货币政策、信贷政策，完善货币政策调控体系，负责宏观审慎管理。负责制定和实施人民币汇率政策，推动人民币跨境使用和国际使用，维护国际收支平衡，实施外汇管理，负责国际国内金融市场跟踪监测和风险预警，监测和管理跨境资本流动，持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备；（3）监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及与上述市场有关的场外衍生市场；牵头负责跨市场跨业态跨区域金融风险识别、预警和处置，负责交叉性金融业务的监测评估，会同有关部门制定统一的资产管理产品和公司信用类债券市场及其衍生产品市场基本规则。发行人民币，管理人民币流通。统筹国家支付体系建设并实施监督管理。会同有关部门制定支付结算业务规则，负责全国支付、清算系统的安全稳定高效运行。经理国库，管理国家外汇管理局，管理征信业，推动建立社会信用体系；（4）牵头负责重要金融基础设施建设规划并统筹实施监管，推进金融基础设施改革与互联互通，统筹互联网金融监管工作。统筹金融业综合统计，牵头制定统一的金融业综合统计基础标准和工作机制，建设国家金融基础数据库，履行金融统计调查相关工作职责。组织制订金融业信息化发展规划，负责金融标准化组织管理协调和金融科技相关工作，指导金融业网络安全和信息化工作。承担全国反洗钱和反恐怖融资工作的组织协调和监督管理责任，负责涉嫌洗钱和反恐怖活动的资金监测。参与和中国人民银行业务有关的全球经济金融治理，开展国际金融合作。

10、私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!