2018证券从业《市场基本法律法规》过关练习题(7)

一、单项选择题

第1题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正确答案】B

【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

【正确答案】A

【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第3题23.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

【正确答案】A

【答案解析】中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

第4题中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正确答案】C

【答案解析】中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

第5题从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

【正确答案】A

【答案解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【正确答案】C

【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

【正确答案】B

【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【正确答案】D

【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5 000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

【正确答案】B

【答案解析】股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【正确答案】D

【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。