2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、根据我国《公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是（）。【单选题】

A.票面金额

B.股票种类

C.股票市值

D.公司名称

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票应载明下列主要事项：公司名称（D不符合题意）、公司成立的日期、股票种类（B不符合题意）、票面金额（A不符合题意）及代表的股份数、股票的编号。

2、单一司法辖域内的金融市场是（）。【单选题】

A.交易所市场

B.场外交易市场

C.国际金融市场

D.国内金融市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国内金融市场，是指单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场；国际金融市场，是指涉及多个司法辖域的居民之间进行各种国际金融业务活动的市场，一般还可以进一步分为全球性金融市场和区域性金融市场。

3、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内作出注册或者不予注册的决定。【选择题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

4、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（1）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报（Ⅰ正确）；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。（2）封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍（Ⅱ正确），单笔最大数量应低于100万份。（3）沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1交割、交收。（Ⅲ、Ⅳ正确）

5、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。【多选题】

A.筹资规模不同

B.反映的经济关系不同

C.筹集资金的投向不同

D.收益风险水平不同

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券投资基金与股票、债券的区别在于：（1）反映的经济关系不同；（B正确）（2）筹集资金的投向不同；（C正确）（3）收益风险水平不同。（D正确）

6、证券市场监管的重点内容有（）。【多选题】

A.对证券发行及上市的监管

B.对交易市场的监管

C.对上市公司的监管

D.对证券经营机构的监管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场监管的重点内容主要包括：（1）对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；（A项正确）（2）对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管；（B项正确）（3）对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；（C项正确）（4）对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。（D项正确）

7、金融期权的基本功能包括（）。【多选题】

A.套期保值

B.投机

C.套利

D.价格转移

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：金融期权的基本功能包括：（1）套期保值功能；（A正确）（2）价格发现功能；（3）投机功能；（B正确）（4）套利功能。（C正确）

8、假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。【不定项】

A.2月9日

B.2月8日

C.2月7日

D.2月6日

正确答案:B

答案解析:基金申购成功后，登记机构在T+1日确认增加权益。本题2月7日购买，那就是2月8日确认。

9、（）反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。【单选题】

A.Vega值

B.Theta值

C.Gamma值

D.Rho值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Gamma值反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化；Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化；Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化；Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化；Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。

10、虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，对基金的证券投资业绩进行预测，承诺收益或者承担损失、进行风险讲解都是基金信息披露的禁止性规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金信息披露的禁止性规定：（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测；（3）禁止违规承诺收益或者承担损失；（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!