24年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确： 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。

2、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在2个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

3、优先股和债券的根本区别在于（）。【单选题】

A.到期期限不同

B.法律属性不同

C.收益率不同

D.收益来源不同

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股和债券的根本区别在于其法律属性不同，优先股的法律属性还属于股票。当然，根据我国现行的会计准则和国际做法，发行人优先股作为权益或者负债入账需要由公司和会计师视优先股的不同条款，对是否符合负债或权益的本质进行判断。这种灵活性也为满足不同发行人的需求提供了空间，发行人可以通过不同的条款设计实现公司优先股在权益或负债认定方面的不同需求。

4、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。【多选题】

A.投资咨询机构

B.财务顾问机构

C.资信评级机构

D.资产评估机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据最新《证券法》规定，证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，证券服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。

5、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后2个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。

6、只对企事业单位，不对个人发行的国库券是（）。【单选题】

A.特别国债

B.保值债券

C.财政债券

D.特种债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：特种债券是一种只对企事业单位、不对个人发行的国库券。这种债券于1989~1992年共发行4次。

7、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等；公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利（A正确）；股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东（B正确）；股票实质上代表了股东对股份公司的所有权（C正确），股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险；股票作为一种所有权凭证，有一定的格式（D正确）。

8、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 【多选题】

A.买卖数量

B.出价方式

C.证券名称

D.价格幅度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的买卖数量（A正确）、出价方式（B正确）、证券名称（C正确）、价格幅度（D正确）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

9、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

10、企业年金基金财产的投资，应当符合下列（）规定。【多选题】

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%

C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!