证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（6）

(1) 发行( )一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。

A: 电子式国债

B: 凭证式国债

C: 实物国债

D: 记账式国债

答案:B

解析:

发行凭证式国债一般不印制实物券面.而采用填制“

中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，

面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。

(2) ( )是证券市场最广泛的投资者。

A: 机构投资者

B: 个人投资者

C: 企业

D: 金融机构

答案:B

解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

(3) 证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的( )。

A: 15%

B: 20%

C: 25%

D: 50%

答案:D

解析:

证券公司借人次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(

不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50%;净资本与负债的比例、

净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。

(4) 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

A: 25

B: 30

C: 35

D: 40

答案:B

解析:

《证券投资基金法》第84条规定，召开基金份额持有人大会.召集人应当至少提前30

日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、

议事程序和表决方式等事项。

(5) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。

A: 10%

B: 12%

C: 15%

D: 18%

答案:B

解析: 略。

(6) 银行证券主要是( )。

A: 银行汇票、银行本票和支票

B: 商业汇票和商业本票

C: 股票、公司债券和商业票据

D: 金融期货、可转换证券、权证

答案:A

解析:

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;

另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。C项属于公司证券。D

项属于其他证券。

(7) 公司债券上市由( )核准。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 证券交易所

D: 中国人民银行

答案:C

解析:

公司债券上市由证券交易所核准。

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，

作出独立的专业判断并形成审核意见.

证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。

(8) 通常把盈利水平高的公司股票称为( )。

A: 绩优股

B: 高增长型股票

C: 蓝筹股

D: 红筹股

答案:A

解析:

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，

通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为

“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

(9)公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。

A: 3年以下

B: 3年以上

C: 5年以下

D: 5年以上

答案:A

解析:

根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、

企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。

或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，

或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

(10) 证券交易通常都必须遵循( )。

A: 价格优先原则和时间优先原则

B: 时间优先原则和价格优先原则

C: 价格优先原则和数量优先原则

D: 客户优先原则和时间优先原则

答案:A

解析: 略。