证券从业资格考试《证券基本法律法规》预习题6

第 8 题

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()年内不得参加资格考试。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：A

根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。

第 9 题

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：B

根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

第 10 题

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。

A.10%、3

B.20%、6

C.30%、3

D.50%、6

参考答案：D

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。