证券从业市场基本法律法规试题_3

销人员管理规定

单选题

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。

Ⅰ.个人基本信息

Ⅱ.执业地域范围

Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

Ⅳ.客户投诉及处理情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

客户资产管理业务

单选题

不得注册为投资主办人的情形有( )。

Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

Ⅲ.未通过证券从业人员年检

Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

协会诚信管理

单选题

诚信信息中的奖励信息包括的内容有( )。

Ⅰ.表彰单位

Ⅱ.表彰内容

Ⅲ.荣誉称号或奖励等级

Ⅳ.受奖励单位或个人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。