证券从业《市场基本法律法规》精选试题解析_

销售人员管理规定

单选题：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括( )。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.专业基金销售机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

从业人员管理规定

单选题：基金销售机构对基金销售人员的( )等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

Ⅰ.销售行为 Ⅱ.流动情况

Ⅲ.获取从业资质 Ⅳ.业务培训

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

投资咨询管理规定

单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交( )。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证;(3)学历证书;(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(6)中国证监会要求报送的其他材料。