证券从业资格《证券交易》精选模拟试题_

(1)目前，我国的证券投资基金主要是( )。

A公司型基金 B契约型基金

C单位信托基金 D对冲基金

专家答案：B解析内容 目前，我国的证券投资基金主要是契约型基金。

(2)采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为( )。

A系列基金 B基金中的基金

C保本基金 D混合基金

专家答案：A解析内容 系列基金的定义：系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

(3)下列关于资产配置的表述，错误的是( )。

A资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上

B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关

C从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益

D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素

专家答案：A解析内容 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。

(4)在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

A发起人协议 B公司章程

C基金合同 D基金托管协议

专家答案：C解析内容 考察基金合同的作用。

(5)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(β)为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为( )。

A8% B10% C12% D16%

专家答案：A解析内容 16%=r+ (12%-r)*2，解出r=8%

(6)证券投资基金由( )管理、( )托管、投资收益归( )所有。

A基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人

B基金管理人，基金管理人，基金份额持有人

C基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人

D基金管理人，基金托管人，基金份额持有人

专家答案：D解析内容 证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。

(7)根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。

A当日 B前一交易日 C当月 D当周

专家答案：B解析内容 开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。

(8)股票投资的小公司效应是一种( )。

A积极投资策略 B消极投资策略

C以基本分析为基础的投资策略 D市场异常策略

专家答案：D解析内容 常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽略的公司效应以及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。

(9)证券投资基金起源于( )。

A英国 B美国 C荷兰 D德国

专家答案：A解析内容 证券投资基金起源于英国的投资信托公司。

(10)在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入( )必要资金量的资金。

A高于 B低于或等于 C低于 D等于

专家答案：A解析内容 考察多重负债下的现金流匹配策略。

(11)下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是 ( )。

A我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

B封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算。

C我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定

D封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

专家答案：B解析内容 封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

(12)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金( )委托其他机构代为办理。

A管理人 B托管人 C监管机构 D销售服务机构

专家答案：A解析内容 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。

(13)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内,编制并披露临时报告书。

A1 B2 C3 D5

页 码：218 专家答案：B解析内容 考察基金临时信息披露。

(14)债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。

A长期投资者 B短期投资者 C追求最大利润 D追求稳定收入

页 码：36 专家答案：D解析内容 债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

(15)基金管理公司的投资研究一般不包括( )。

A行业研究 B宏观与策略研究 C个股研究 D个股内幕信息研究

页 码：95 专家答案：D解析内容 投资研究的3个内容：宏观与策略研究;行业研究;个股研究。

(16)假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是()。

A证券对市场指数的敏感性较强 B证券对市场指数的敏感性较强

C所获得的收益较高 D所获得的收益较高

页 码：297 专家答案：A解析内容 贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。

(17)基金管理公司设立的监察稽部门对 ( )负责。

A总经理 B公司经理层 C董事长 D董事会

页 码：111 专家答案：B解析内容 基金管理公司设立的监察稽部门对公司经理层负责。

(18)QDII基金的净值在估值日后( )内披露。

A2天 B2个工作日 C3天 D3个工作日

页 码：177 专家答案：B解析内容 QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

(19)( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段

页 码：116 专家答案：C解析内容 基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

(20)目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。

A营业税 B所得税 C增值税 D股票交易印花税

页 码：193 专家答案：D解析内容 目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收股票交易印花税。