证券从业《法律法规》试题3

1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

2.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是()。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.5万元以上30万元以下

6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

8.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1/3以上人数选举产生

C.由全体监事2/3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是()。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

c.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑