2018年证券从业资格考试法律法规模拟试题（1）

1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

A、涉及人数较少、规模较小

B、手段隐蔽

C、蔓延速度快

D、欺骗性强

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

A、本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B、本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C、本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

【该题针对“欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

3、以下不属于非法金融业务活动的是()。

A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D、制造、贩卖假币金额巨大

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资。(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。(4)中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。

【该题针对“非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

4、在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。

A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B、知情程度和态度

C、职务、具体职责及履行职责情况

D、工作经历

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

【该题针对“违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定”知识点进行考核】

5、《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、证监会

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

【该题针对“擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任”知识点进行考核】

6、根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、5;1万元以上10万元以下

B、3;3万元以上10万元以下

C、5;1万元以上20万元以下

D、3;3万元以上20万元以下

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

【该题针对“诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定”知识点进行考核】

7、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪

B、诱骗投资者买卖证券罪

C、金融诈骗罪

D、窃取内幕信息罪

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

【该题针对“利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

8、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。

A、证券交易成交额累计在50万元以上的

B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C、获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。

【该题针对“内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

9、虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B、信息公开的对象不同

C、行为主体的角度

D、行为主体的性质

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

【该题针对“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定”知识点进行考核】

10、()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A、金融诈骗罪

B、背信运用受托财产罪

C、诱骗投资者买卖证券罪

D、泄露内幕信息罪

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

【该题针对“背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】