2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(2)

1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

2、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、下列不属于基金托管人义务的是()。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

4、在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

6、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

7、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为( )。

A.吸收合并

B.新设合并

C.创设合并

D.派生合并

8、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

10、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

二、组合型选择题

1、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

I .董事

II. 高级管理人员

III. 经营管理的主要负责人

IV. 财务负责人

A.I 、II

B.II、 III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I 、II、 IV

2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

II. 进入证券公司的营业场所检查

III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.I 、III

B.I、 II 、III、 IV

C.II、 IV

D.III、 IV

3、有下列()情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

III.不能清偿到期债务

IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

4、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。

I. 共益权

II .自益权

III. 单独股东权

IV .少数股东权

A.I 、II

B.I、 III 、IV

C.I、 II、 III 、IV

D.II 、IV

5、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

I .电话

II .书面

III. 互联网

IV. QQ

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

6、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

I. 金融投资经验

II. 风险承受能力

III. 风险管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

B.II、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

7、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

I.基本资料

II.投资经验以及诚信记录

III.还款能力

IV.融资融券需求

A.I 、IV

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、II 、III、 IV

8、证券自营业务的范围包括()。

I.一般上市证券的自营买卖

II.一般非上市证券的买卖

III.兼并收购中的自营买卖

IV.证券承销业务中的自营买卖

A.I、 II

B.II 、III 、IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II 、III、 IV

9、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

I. 国债

II. 在证券交易所上市的企业债券

III. 股票型证券投资基金

IV. 国家重点建设债券

A.I、 II、 III

B.I 、II 、IV

C.III、 IV

D.I 、II 、III、 IV

10、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模

II.风险限额

III.资产配置

IV.业务授权

A.I 、II 、III

B. III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 II 、III 、IV

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