证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题

1、关于场外交易市场，下列说法错误的是()

A.在集中交易场所之外进行

B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

C.信息披露要求较高，监管较为严格

D.交易制度通常采用做市商制度

正确答案：C

2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.工商企业

B.私募基金

C.投资咨询公司

D.证券公司

正确答案：D

3、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。

A.证券交收

B.专用资金

C.担保资金

D.资金交收

正确答案：B

4、欧洲债券是指借款人()

A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

正确答案：A

5、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()

A.可转换债券

B.政府债券

C.公司债券

D.股票

正确答案：B

6、下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是()

A.由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券的相关规定

B.证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》

C.证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定

D.长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的(不含长期次级债累计计入净资本的数额)50%

正确答案：A

7、在创业板首次公开发行并上市，发行人最近两年连续盈利，应当符合最近两年净利润累计不少于()万元

A.500

B.1500

C.2000

D.1000

正确答案：D

8、基金信息披露义务人不包括()

A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金托管人

正确答案：C

9、关于证券账户的开立，下列说法错误的是()

A.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个

B.投资者证券账户信息包括投资者姓名、性别、出生日期

C.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成

D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

正确答案：A

10、中期票据发行业务中，()

A.主承销商可以向投资者逆向询价

B.发行人可以向投资者逆向询价

C.投资者可以向发行人逆向询价

D.投资者可以向主承销商逆向询价

正确答案：D

11 下列关于股票价格指数期货的表述中,错误的是()。

A.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的

B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货以股票价格指数作为基础变量

正确答案：C

12 目前,我国的股票发行监管制度属于

A 注册制

B.核准制

C.推荐制

D.审批制

正确答案：B

13 股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

正确答案：B

14、下列不属于奇异型期权的是()

A 任选期权

B.互换期权

C.百慕大期权

D.平均期权

正确答案：B

15、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日

内向投资者披露基金净值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

正确答案：C

16、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是( )。

A 网上发行应当早于网下发行

B 网下投资者在申购时需缴付申购资金。

C 网上投资者在申购时需缴付申购资金

D 投资者不得同时参与网上或者网下发行

正确答案：D

17 国家股从资金来源上看,主要有( )

I.现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产

II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

TV.国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

A.II、III

B.I、II、TV

C.I、II、III

D.I、III、TV

正确答案：C

18 区域性市场投资者可以有

I、具备一定条件的法人

Ⅱ、私募股权投资基金

III、合伙企业

TV.金融资产高于 100 万元人民币的个人投资者

A.III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、II、III

正确答案：B

19 下列关于我国发行普通国债的总体特征的有()

I.规模越来越大

II.期限越来越长

III.期限趋于多样化

TV.发行方式趋于市场化

A.I、II、III

B.I、III、TV

C.I、II

D.III、TV

正确答案：B

20 企业的组织形式有()。

I.合资制

II.独资制

III.合伙制

TV.公司制

A.II、III、TV

B.I、II、III、TV

C. III、TV

D.I、II

正确答案：A