2019年证券从业资格考试单项训练题（3）

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A、债券

B、期货

C、商业票据

D、股票

【参考答案】〖 C 〗

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A、15%

B、20% 来源：考试大

C、30%

D、35%

【参考答案】〖 B 〗

3、中期国债是指偿还期限在()。

A、1年以上10年以下

B、5年以上

C、3年以上

D、10年以内

【参考答案】〖 A 〗

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【参考答案】〖 C 〗

5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 ()。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、8000万元 来源：考试大

【参考答案】〖 A 〗

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 ()。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【参考答案】〖 C 〗

7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参考答案】〖 B 〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A、做市商制

B、公司制

C、科层制

D、会员制 来源：

【参考答案】〖 D 〗

9、证券市场的核心是()。

A、证券投资者

B、上市公司

C、证券监管机构

D、证券交易所

【参考答案】〖 A 〗

10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 ()。

A、破坏金融管理秩序罪

B、妨害企业管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、金融渎职罪

【参考答案】〖 A 〗

试题训练：

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起() 内不得转让。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【参考答案】〖 B 〗

12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 ()。

A、普通股东、优先股东、债权人

B、债权人、普通股东、优先股东

C、债权人、优先股东、普通股东

D、优先股东、普通股东、债权人

【参考答案】〖 C 〗

13、短期国债指偿还期限为()的国债。

A、半年或半年以内 考试大论坛

B、1年或1年以内

C、2年或2年以内

D、3年或3年以内

【参考答案】〖 B 〗

14、它国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

【参考答案】〖 D 〗

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A、混业经营、集中管理

B、混业经营、分业管理

C、分业经营、分业管理

D、分业经营、统一管理

【参考答案】〖 C 〗

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

【参考答案】〖 C 〗

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是()。

A、税后利润

B、公积金

C、借贷资金

D、募集资金

【参考答案】〖 A 〗

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

A、1年

B、2年

C、6个月

D、3个月

【参考答案】〖 C 〗

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于()。

A、虚假陈述行为

B、欺诈行为

C、操纵市场行为

D、内幕交易行为

【参考答案】〖 A 〗

20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。

A、风险高，收益高

B、风险低，收益高

C、风险低，收益低

D、风险高、收益低

【参考答案】〖 A 〗

试题训练：

21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

A、3个以上30个以下

B、3个以上50个以下

C、2个以上30个以下

D、2个以上50个以下

【参考答案】〖 D 〗