2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（1）

1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案： B

【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

正确答案： B

【专家解析】我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

3、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

A、缺少发达的货币市场

B、企业过于依赖直接融资

C、企业过于依赖银行的间接融资

D、混业经营

正确答案： C

【专家解析】亚洲债券市场的内容。

4、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案： A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

5、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于()人民币。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案： B

【专家解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

6、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案： D

【专家解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

7、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A、《证券市场基础知识》

B、《证券投资基金》

C、《证券交易》

D、《证券投资基金销售基础知识》

正确答案： D

【专家解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

8、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A、经办人

B、申请人

C、复核员

D、签章人

正确答案： A

【专家解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

9、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案： A

【专家解析】这是欧洲债券的特点。

10、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、经济

正确答案： C

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

11、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案： B

【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

12、基金管理费费率的高低通常()。

A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

D、与基金规模成正比，与风险大小成正比

正确答案： A

【专家解析】基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。