证券从业资格证考试练习题

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1、基金利润分配方式通常有( )。

I 分配现金

II 分配基金份额

III 抵缴基金管理费

IV 抵缴基金托管费

A.I 、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

正确答案是：A

解析

基金利润分配方式通常有分配现金和分配基金份额。

2、按基金运作方式的不同，基金可分为( )。

Ⅰ开放式基金

Ⅱ契约型基金

Ⅲ公司型基金

Ⅳ 封闭式基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案是：D

解析

按基金运作方式的不同，基金可分为开放式基金和封闭式基金。

3、关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是()

Ⅰ.金融期货交易在交易所集中交易，远期交易在场外市场进行双边交易

Ⅱ.金融期货交易较少受到监管，远期交易受到一家以上监管机构监管

Ⅲ. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

Ⅳ.金融期货交易基本不用担心交易违约，远期交易存在一定的交易对手违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：C

解析

金融期货交易受到一家以上监管机构监管，远期交易较少受到监管。

4、金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定( )。

I 交易价格

II 合约时间

III 交易时间

IV 合约规模

A.I 、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：B

解析

金融期货交易中，基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。

5、股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括( )

I 股利政策

II 股票分割与合并

III 增发、配股

IV 转增股本与股份回购

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是：C

解析

考察与股票相关的部分概念。

6、金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的()都做出统一规定的标准化书面协议。

I 数量

II 规格

III 交割日期

IV 种类

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

解析

金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。

7、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )

I 记名股票

II 普通股票

III 不记名股票

IV 优先股票

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、II

正确答案是：B

解析

按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

8、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括()。

I 战争国债

II 建设国债

III 非流通国债

IV 赤字国债

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

正确答案是：A

解析

按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

9、有价证券是( )的统一表现形式

I 财产价值

II 财产权利

III 财产证明

IV 财产要求

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.III、IV

正确答案是：A

解析

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

10、债券与股票的区别表现在()

Ⅰ.发行股票是追加资金的需要，属于公司负债，不是资本金;发行债券是创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本

Ⅱ.债券有规定的偿还期;股票通常无须偿还

Ⅲ. 股票通常可获得固定的利息;债券的股息红利视公司经营情况而定

Ⅳ.股票风险较大，债券风险相对较小

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案是：B

解析

债券与股票的区别表现在：

(1)发行债券是追加资金的需要，属于公司负债，不是资本金;发行股票是创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本

(2)债券有规定的偿还期;股票通常无须偿还

(3)债券通常可获得固定的利息;股票的股息红利视公司经营情况而定

(4)股票风险较大，债券风险相对较小

11、证券交易规则主要包含()

Ⅰ.集中竞价交易规则

Ⅱ.大宗交易制度

Ⅲ. 金融期货交易规则

Ⅳ.连续交易规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：A

解析

证券交易规则主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度、金融期货交易规则。

12、下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。

I 金融机构的资产负债比例及构成

II 客户的财务状况和信用

III 二级市场的发育程度

IV 已建立的融资渠道

A. I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

解析

流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

13、租赁是转移对资产的( )。

Ⅰ 所有权

Ⅱ 占有权

Ⅲ 使用权

Ⅳ 收益权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

解析

租赁是转移对资产的占有权、使用权、收益权。

做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。提高备考效率。