证券从业资格证模拟试题1

小编为考生发布“证券从业资格证模拟试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人

C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200 人

2.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪( )。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

3.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有( )。

A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款

B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 3%的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款

D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以 30 万元的罚款

4.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上

5.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是( )。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉

做题是查缺补漏的最好方式，做得越多才越能熟练，越能发现问题，但做题也需技巧。重复的题目可略过，已掌握的题目简单做，不具有代表性的题目不必做。在选题时要谨慎，还是要以历年真题和老师推荐的模拟题为主要参考。