证券从业资格考试真题试题

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1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确的有()。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

『正确答案』C

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

『正确答案』B

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

4.从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括()。

Ⅰ.执业证书申请表

Ⅱ.身份证复印件

Ⅲ.学历证明复印件

Ⅳ.协会规定的其他材料

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后()内审核完毕。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

『正确答案』D

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10日

B.30日

C.45日

D.60日

『正确答案』B

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

做题是查缺补漏的最好方式，做得越多才越能熟练，越能发现问题，但做题也需技巧。重复的题目可略过，已掌握的题目简单做，不具有代表性的题目不必做。在选题时要谨慎，还是要以历年真题和老师推荐的模拟题为主要参考。