2020年证券从业资格考试模拟题库

小编为考生发布“证券从业资格考试模拟题库”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试模拟资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业。

A.1 000

B.3 000

C.4 000

D.6 000

参考答案：A

参考解析：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。

2、关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后()分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析：关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)，中国证券登记结算有限责任公司(简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央结算公司托管。

3、按照有关规定基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第()位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

参考解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。

4、下列不属于按照标的物的不同划分的金融市场的是()。

A.货币市场

B.资本市场

C.发行市场

D.外汇市场

参考答案：C

参考解析：按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

5、目前，世界金融期货交易的品种主要是()。

A.外汇期货、利率期货和股票指数期货和股权期货

B.外汇期货、利率期货和股票指数期货和个股期货

C.外汇期货、利率期货和债券指数期货和个股期货

D.外汇期货、利率期货和债券指数期货和股权期货

参考答案：B

参考解析：商品期货市场的产生已有100多年的历史，而金融期货市场则是20世纪70年代金融创新的产物。目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。

6、关于债券交割，上海证券交易所规定，普通交割日是买卖成交后的第()个营业日办理券款交割手续。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：C

参考解析：上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的第4个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

7、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，其中报送的文件有证券公司最近()个月的风险控制指标情况及相关测算报告。

A.3

B.6

C.9

D.10

参考答案：B

参考解析：证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：①申请书;②关于借入或发行次级债的决议;③募集说明书或借入次级债务合同;④借入或募集资金的用途说明;⑤合同当事人之间的关联关系说明;⑥证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告;⑦债权人资产信用的说明材料;⑧中国证监会要求提交的其他文件。

8、()是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。

A.利率互换

B.货币互换

C.商品互换

D.股权类互换

参考答案：D

参考解析：股权类互换是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。

9、()，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务。

A.1953年

B.1979年

C.1983年

D.1994年

参考答案：B

参考解析;1979年，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务;同年，恢复农业银行，负责管理和经营农业资金。

10、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的()，具体认可标准由中国保监会另行规定。

A.100%

B.70%

C.60%

D.50%

参考答案：D

参考解析：保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%，具体认可标准由中国保监会另行规定。

做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。